CapWest在美国金融业监管局仲裁达拉斯证券案中损失94万bob200体育美元

金融业监管局(FINRA)已经命令CapWest证券公司支付近94万美元的赔偿bob200体育德州证券欺诈bob200体育一群投资者就推荐和出售大量非流动性、高风险的可转换债券提起的诉讼。原告指控CapWest违反信托责任、违反合同、违反州和联邦证券法、欺诈、重大过失、玩忽职守和其他行为。bob200体育

上个月，FINRA仲裁小组命令CapWest向原告Robert E. Lee(作为个人和Robert Earl Lee可撤销信托受托人)支付13.7万美元的补偿性损害赔偿金。CapWest还被要求向Beatrice M. McCrae和Buford E. McCrae两人支付478,500美元的补偿性损害赔偿金，两人都是作为个人和B.E. McCrae家族有限合伙公司的代表。Robert E. Lee还将获得从2008年10月25日至2011年7月15日的37330美元的年利率，年利率为5%。对于Buford E. McCrae和Beatrice E. McCrae来说，从2006年10月16日到2011年7月15日，每年5%的利息为95,180美元。根据《德克萨斯州欺骗贸易行为法》，罗伯特·e·李将获得17450美元的惩罚性赔偿。布福德·e·麦克雷和比阿特丽斯·m·麦克雷将获得57,370美元的报酬。还批准支付索赔人的费用、律师费和其他费用。

可转换债券
这种贷款可以让其持有者将其转换为股票。在某些情况下，债券发行人也可以这样做。当采用可兑换选项时，发行机构可以为贷款支付较低的利率。公司利用这些金融工具获得维持或发展运营所需的资本。

这起达拉斯证券欺诈案并不bob200体育是CapWest最近输掉的唯一一起仲裁案件。同样在上个月，FINRA的一个仲裁小组裁定CapWest客户和前经纪人Attila Toth获得43.8万美元的损害赔偿，以及另外13万美元的法律费用和利息。

CapWest出售了两笔私募配售，分别是2,200万美元Provident royalty llc发行的私募配售，以及3,060万美元Medical Capital Holdings Inc.。CapWest曾经是私募配售的主要卖家，现在却陷入了财务困境。今年早些时候，这家经纪自营商报告称，其净资本下降，针对其的证券欺诈诉讼增加，以及连续三年亏损，引发了人们对这家金融公司能否继续运营的担忧。bob200体育

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仲裁损失会限制CapWest吗?《投资新闻》，2011年8月15日

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