投资者律师博客加拿大皇家银行Dain Rauscher罚款$ 90K用于合规计划缺陷
纽约证券交易所法规公司宣布，加拿大皇家银行Dain Rauscher Inc.同意因与其反洗钱合规计划有关的失败而被罚款90,000美元。
根据交流新闻稿，这家位于明尼阿波利斯的公司未能建立有关申请可疑活动报告的书面程序。此外，该公司据称，该公司没有足够的监控系统来审查和记录有关该公司部门的例外情况的适当监控系统。
根据新闻稿，该公司既不承认也没有否认指控，但同意罚款和谴责。