CFTC说,加拿大皇家银行参加了大规模交易诈骗利用税收优惠

商品期货交易委员会提起诉讼指责加拿大皇家银行参与价值数亿美元的非法获得税收优惠与股票期货交易。在起诉书中,商品期货交易委员会声称,多伦多银行误导和虚假陈述了“洗交易”在2007年至2010年之间,使子公司自己的方式破坏之间的贸易竞争和价格发现OneChicago LLC交换。这electronic-futures交易交换部分是由芝加哥商品交易所集团。

涉嫌诈骗据说涉及加拿大皇家银行官员处理两家子公司的买卖期货合约赋予的权利出售股票后来在特定的价格。CFTC说,这消除了红细胞维持任何损失的风险投资,同时锁定减税。

根据商品期货交易委员会,加拿大皇家银行设计特定的工具在OneChicago交易的相关事务。的交易,涉及小范围的股指和个股投资期货,是用来对冲持有股票的风险。CFTC说,加拿大银行试图掩盖欺诈,甚至提供了误导性和虚假陈述在芝加哥商品交易所开始问问题。

加拿大皇家银行声称,美国商品期货交易委员会的指控是“荒谬的”,诉讼”的法律依据。“银行也声称交易问题完全记录和审阅,由交易所和商品期货交易委员会以及监控。

商品期货交易委员会执行董事大卫·迈斯特说,证券行动表明,监管机构将不会回避指控那些非法利用期货市场的利润。bob200体育商品期货交易委员会一直处于压力之下对期货行业的监管采取更强硬的MF Global Holdings Ltd .)去年的失败。证券公司的破产导致了大约16亿美元的客bob200体育户资金短缺。衡量期货合约的国家金额,这种情况下对红细胞是有史以来最大的虚假交易商品期货交易委员会的诉讼。

同时,加拿大皇家银行说,CFTC的指控是“荒谬的”,诉讼”的法律依据。“银行发表声明声称交易问题完全记录和审阅,由交易所和商品期货交易委员会以及监控。

美国监管机构正在寻求禁令对额外的侵犯和罚款为每个违反货币获得的三倍或130000美元/每违反后从10/04到10/08和140000美元/违反。

CFTC交易皇家疼痛2012年,《华尔街日报》4月3日

加拿大皇家银行起诉,美国监管机构在清洗行业,《彭博商业周刊》,2012年4月3日

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