花旗集团全球市场罚款500000美元金融业监管不足的经纪人指责我骗病和老年投资者

两个月后一个联邦大陪审团起诉Tamara Lanz月球盗用超过800000美元的客户资金,美国金融业监管局(FINRA)罚款花旗集团全球市场500000新元未能妥善监督她。月亮被控六项邮件欺诈。的行为代理行为据称发生在2001年至2008年之间,当时43岁的代理受雇于花旗集团全球市场作为一个注册销售助理系列7和63许可证。

法庭文件报告,月亮有针对性的至少22花旗集团(Citigroup)客户生病了,老年人,或由于某种原因不能正常监测他们的账户。她的受害者包括老客户患有帕金森症。月亮还涉嫌伪造签名,改变帐户文件,打开账户与已故客户的社会安全号码,创建虚假的授权信,修改客户地址,并使未经授权的交易。她在2008年被解雇后花旗终于发现她所谓的不端行为。美国金融业监管局将继续永久禁止她。月亮,被美国联邦调查局逮捕了最近的控诉后,保释。

FINRA表示,花旗未能调查或检测的“红旗”,应该让金融公司知道月球不当给客户资金。地面读数也指责FINRA未能实施合理的控制和系统相关的客户账户的监管审查,允许月球伪造记录,忽视识别可疑活动相关的支付和转账的账户,她使用挪用客户的资金。

FINRA表示,月球是能够使用花旗集团的“宽松的监管实践”诈骗金融公司的客户“最脆弱”。“的SRO”说,花旗集团(Citigroup)可以并且应该阻止了她。

在花旗集团(Citigroup)的警告迹象被指控没有回应:
•地址差异异常报告关于一位年迈的寡妇月球赖账的近80000美元。当月亮向花旗集团(Citigroup)解释,错误发生,因为客户已经搬到亚利桑那州,花旗集团接受的原因,让她不要挪用客户资金。

•即使在花旗集团(Citigroup)被告知一个客户已经去世,月球还能够创建一个帐户在那个人的名字,死客户的寡妇。然后她把钱从死者客户的虚假账户寡妇的虚假账户,从寡妇的账户写检查,几千美元转移到她的个人账户。

•即使月球建立一个虚假账户在她爸爸的名字,150000美元的客户的帐户转到虚假账户,并花了90000美元的钱,她搬进了她的一个账户,花旗集团(Citigroup)没有发现她的不端行为。FINRA表示,因为花旗集团审查客户账户记录是有缺陷的。

花旗集团同意和解,不是否认或承认证券的指控。bob200体育

FINRA罚款花旗集团500000美元未能监督销售助理谁挪用客户资金,FINRA, 2011年8月9日
花旗集团全球市场在FINRA未能监督情况下罚款500000美元《福布斯》,2011年8月10日
花旗集团(Citigroup)的助手从寡妇偷了,父亲,Finra表示布隆伯格,2009年8月25日

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