花旗集团命令FINRA支付5410万美元，向两个投资者支付市政债券基金损失

在被命令向个人投资者支付的最大奖项中，金融业监管机构已下令向个人投资者支付最大的奖励。花旗集团向投资者苏珊娜·巴林（Suzanne Barlyn）和兰德尔·史密斯（Randall Smith）支付5410万美元，以支付他们在高风险市政债券基金上遭受的投资损失，这些债券在金融危机期间损失了77％的价值。

理查德·辛曼（Richard Zinman）是花旗的史密斯·巴尼（Smith Barney）的，是风险投资者默多克（Murdock）的经纪人，也是退休的专利律师霍西尔（Hosier）。辛曼在资金炸毁后不久就离开了花旗。在仲裁听证会上，他代表两名男子作证，说花旗没有告诉经纪人实际上这些资金的风险和波动。Zinman现在在瑞士信贷集团工作。

花旗集团已经在其市政债券基金上遭到抨击一段时间。针对较富裕的客户，投资至少为500,000美元。债券基金本应通过每次投资1美元的借入$ 7的借款来提供高于市政债券的回报点。收益置于抵押债务和市政债券中。不幸的是，当抵押市场开始失败时，市政债券基金的价值下降了。然而，在花旗经纪人抱怨之后，这家金融公司提供了股票回购，将投资者亏损降低到约61％。

作为此案的一部分，花旗必须支付1700万美元的惩罚性赔偿，300万美元的律师费和21,600美元的免费听证费用，这通常在相关方之间分配。在获得此奖励之前，最大的一支花旗被命令向债券基金索赔人支付640万美元。

相关的Web资源：
花旗集团失去了穆尼案，《华尔街日报》，2011年4月13日
Muni债券受到更多默认恐惧的销售额的打击，洛杉矶时报，2011年1月12日

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