SSEK调查涉及前官员资本经纪人金伯利·斯普林斯汀·阿伯特的股票经纪人不当行为索赔

前官员资本经纪人被指控滥用投资者的资金

如果您或您认识的人在与前英联邦资本经纪人Kimberly Springsteen-Abbott合作时损失了钱，请联系我们的股票经纪人欺诈律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas，我们可以确定您是否有索赔理由。

2013年，斯普林斯汀·阿伯特（Springsteen-Abbott）被金融业监管局（FINRA）指控滥用约34.4万美元的投资者资金来支付自己的费用。其中包括家庭翻新，餐食，旅行和其他物品。

同样，那一年，她在据称误导了英联邦收入和增长基金公司的私人安置投资者有关薪酬惯例的私人安置投资者之后，与SEC达成了150万美元的和解协议。2015年芬拉禁止她。

斯普林斯汀·阿伯特（Springsteen-Abbott）通过FINRA自己的国家审判委员会（NAC）向行业律师协会上诉，但理事会确认了该裁决。然后，她向美国证券交易委员会（SEC）提出上诉，本月早些bob200体育时候发现禁令是有必要的。

Springsteen-Abbott被指控犯有“令人震惊的”股票经纪人不当行为

The Commission, like FINRA, determined that there were “aggravating factors” that made the former Commonwealth Capital broker’s misconduct “egregious” and she had “unjustifiably enriched herself” when she “misallocated” the money of various private placement funds, hurting investors in the process.

SEC说，在FINRA开始对Springsteen-Abbott所谓的活动进行调查之后，她一直通过虚假信息隐藏自己的不当行为，以使她的费用似乎是合理的。

在1993年至今之间，该公司将设备租赁的投资汇总到通过独立经纪公司出售的私人安置基金中，筹集了超过2.4亿美元。根据该公司的网站，Springsteen-Abbott仍然是首席执行官兼主席。

然而，她的丈夫亨利·雅培（Henry Abbott）接管了她以前担任经纪公司联邦资本证券公司（Commonwealth Capital Securities Corp）的负责人。bob200体育

股票经纪人不当行为律师

当经纪人或公司校长参与时，经纪公司可能承担责任疏忽和欺诈行为n。投资者欺诈索赔并不是您没有经验的法律帮助，您想提出的案件。

请联系我们经纪欺诈律师今天，如果您在与金伯利·斯普林斯汀·阿伯特（Kimberly Springsteen-Abbott）合作时遭受损失，或者相信您是与另一家英联邦资本经纪人的经纪人不当行为的受害者。