经纪交易商是否雇用已经涉嫌证券欺诈的经纪人？bob200体育

即使监管机构呼吁经纪交易商在筛查经纪人方面采用更严格的招聘标准经纪人不当行为，许多公司继续雇用这些可疑工人。当注册代表在可疑情况下离开公司时，经纪交易商有倾向于不透露关键细节的趋势无济于事，以限制公司对潜在投资者诉讼和仲裁索赔的责任。

例如，在2003年，杰弗里·索萨德（Jeffrey Southard）被指控出售未注册的证券并将客户资金与自己的钱相结合时，在美国运通金融顾问（现为Ameriprise Financial Inc.）工作。bob200体育当时，索萨德（Southard）指责美国运通财务顾问错误地指责他不当行为，并通过违反他的个人机密性而在非专业上行事。他离开该公司加入Gunn-Allen Financial Inc.，2008年7月，Gunnallen解雇了他。

上个月，新泽西州证券局指责这位前冈纳伦经纪人从16名高级投资者那里窃取了1bob200体育30万美元。州监管机构还禁止索萨德（Southard）进入证券业务，并命令他支付50,000美元的赔偿金。bob200体育

新泽西州监管机构说，美国运通财务顾问未能正确地向客户披露与Southard合作可能引起的问题。监管机构的命令还指责索尔德误导其客户。当他离开美国运通财务顾问后，他们中的许多人告诉他们要离开的机会是寻求更好的机会。新泽西州监管机构说，在与Gunnallen合作时，Southard继续通过出售假债券作为免税投资来从事经纪人不当行为。

行业成员之间的意见是，经纪交易商是否做出足够的努力来淘汰经纪人候选人的绩效记录。

相关的网络资源：

破产的经纪人继续向新公司抚养客户，投资新闻，2008年12月7日
前冈纳伦经纪人从老年人那里赚了130万美元，投资新闻，

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