前琼斯顾问为56岁的残疾妇女（Investor Lawyers Blog）拒绝五年徒刑 - 2015年10月15日

爱德华·琼斯（Edward Jones）的前顾问杰森·韦德·考克斯（Jason Wade Cox）因涉嫌涉及一名56岁残疾妇女的帐户的邮件欺诈，电汇欺诈和洗钱而被判犯有邮件欺诈，电汇欺诈和洗钱的指控，被判处五年徒刑。自从三年前父亲去世以来，考克斯就一直在管理乔登·海狸的叙述。

拥有精神和身体障碍的海狸被父亲保留了信任，父亲选择了考克斯（Cox）作为财务顾问。不幸的是，考克斯没有帮助海狸，而是偷走了数千美元，从原始帐户中拿走钱，将资金转移到她的支票帐户中，然后将大量现金花在赌博上。考克斯不仅花费了所有海狸的钱，而且还建议她出售公寓并转移到有臭虫的公寓。

根据国税局的说法，考克斯通过从海狸的帐户中取出不到要求他提交货币交易报告的金额来解决联邦银行规则。当银行官员向海狸询问她为财务顾问提取的钱时，她回答说他们是业务伙伴，但不确定他们参与了什么样的业务。她的银行关闭了她的帐户并通知了警察。

除了监禁外，考克斯还必须服役三年的监督释放，并支付超过412,000美元的赔偿金。

不幸的是，有一些财务顾问和其他人会毫不犹豫地利用年长的投资者，精神上或身体受损的人。我们老年财务欺诈律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP在这里帮助投资者弥补损失。

本周，金融行业监管局发布了监管通知15-37，要求对其拟议规则发表评论，以解决涉及脆弱成年人和老年人的财务剥削问题。监管机构希望企业能够合理地竭尽所能，以获取可信赖的人的联系信息以获取这些客户的帐户。它还希望公司能够在有迹象表明可能发生财务剥削的情况下暂时搁置款项或证券。bob200体育

4月，FINRA为老年人启动了其证券热线服务热线。bob200体育在过去的几个月中，这条线已经获得了大约1900年的电话。

北美证券管理者协会还在寻求保护脆弱的成bob200体育年人免于剥削。上个月它发表评论保护弱势成年人免受财务开发的法案。该法案将要求投资顾问和经纪人告诉成人保护服务和证券监管机构，如果他们怀疑正在经济利用脆弱的成年人。bob200体育

欺诈或盗窃的老年人或其他脆弱的成年人可能会失去他/她需要生活的资源。许多退休的老年人无法重返工作岗位，失去退休金并且无法在余生中养活自己可能是毁灭性的。

2015年10月16日，哥伦布派遣的财务顾问因继承而被判处5年徒劳的残疾妇女。

FINRA对拟议规则的评论，涉及2015年10月15日，FINRA的老年人的财务剥削