SEC法官说

根据证券与交易委员会行政法bob200体育官布伦达·默里（Brenda Murray）的说法未能合理监督经纪人斯蒂芬·格兰兹（Stephen Glantz）承认他参与了股市操纵计划涉及Innotrac Corp.股票。默里说，Urban以“彻底合理的方式”执行了工作，并且他很谨慎和客观。

据称，Urban被指控涉嫌退出其监督责任，因为他们没有回应与格兰兹所谓的不当行为相关的危险信号，即使在经纪人雇用之前，他已经被标记了，因为他的几次客户投诉和他的“在行业中有可疑的声誉”。

SEC后来还会发现，Glantz曾在2005年2月参与TC Healthcare，Inc。股票的未经授权的操纵交易。在违反了1934年《证券交易法》第10（b）条的认罪之后，2007年，他是2007年的bob200体育被判处33个月监禁，并被命令支付110,000美元的赔偿金

When determining whether Urban, who was Glantz’s supervisor, properly supervised him in a manner intended to prevent securities fraud violations, ALJ Murray noted that per the 1934 Securities Exchange Act, a person cannot be held liable for supervisory deficiencies if the proper procedures that should have detected and stopped the violations were applied and the person had no reasonable grounds to believe that the procedures were not being followed.

相关的网络资源：
SEC法官认为投资银行GC在监督流氓经纪人方面并没有疏忽大意，法律时报的博客，2010年9月8日
法官：贝克·瓦茨（Baker Watts）的前弗里斯（Ferris）总法律顾问不承担监督犯有证券欺诈的经纪人，巴尔的摩太阳，2010年9月9日bob200体育
经纪人格兰兹（Glantz
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