Ex-Morgan斯坦利交易员解决证券交易委员会授权的互换交易索赔150000美元

拉里•Feinblum前摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co . Inc .)(MS)交易员,已同意接受150000美元证券交易委员会的指控,他隐瞒风险经理的真实程度在某些自营交易风险。这一举动导致金融机构遭受约2447万美元的损失当它解除授权的位置。

美国证券交易委员会称,2009年在三个月期间,Feinblum,他是一个主管在摩根士丹利(Morgan Stanley)的股权融资产品互换桌上,和交易员珍妮弗Kim执行设置净风险头寸的交易数量明显超过限制,“可能超过只有监管批准。”两人还指责交换订单提交到公司的风险管理系统,他们从不计划执行,然后他们立即取消。

SEC说,不仅Feinblum和金姆建立套利交易策略风险超出摩根士丹利的位置限制,但他们也提交了订单的目的人为,暂时降低净头寸风险证券作为记录在公司的风险管理体系。bob200体育他们还追交易策略,应该创建一个利润来自国外市场和美国市场之间的价格差异。

Feinblum 2009年12月17日,前一天刚损失了700万美元,承认他和金已经超出了重复风险限制的场合,他们会隐藏自己的不端行为。摩根士丹利(Morgan Stanley)接着的头寸进行平仓,但那时他们已经采取了金融冲击。

相关网络资源:
前摩根士丹利交易员禁止虚假的互换、证bob200体育券技术监测,2011年6月2日
SEC:摩根士丹利交易员的技巧造成数百万美元的损失《华盛顿邮报》,2011年6月2日
证券交易委员会行政诉讼

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