前彭海默基金经理支付$ 10万美元以解决私募股权基金欺诈指控

布莱恩·威廉姆森（Brian Williamson），前任Oppenheimer＆Co。（OPY）Portfolio经理已同意获得证券行业律师协会，并将向证券交易委员会支付1bob200体育00,000美元的罚款。解决方案解决私募股权基金欺诈指控指责他对一个基金的价值进行虚假陈述。3月，Oppenheimer支付了超过280万美元，以解决与此问题有关的SEC指控。

According to the SEC, Williamson allegedly put out information that falsely claimed that the reported value of the largest investment of one of the funds came from the underlying fund’s portfolio manager when actually, Williamson as the manager of the funds, was the one who gave value to the investment. He purportedly marked up the value significantly higher than what the portfolio manager of the underlying fund had estimated. Williamson then gave prospective fund investors marketing collateral that included a misleading internal return rate that failed to subtract the fund’s expenses and fees. The Commission says Williamson made statements that were misleading and false to different parties to conceal the fraud.

SEC的命令说，威廉姆森（Williamson）故意违反了1934年《证券交易法》的部分和规则，1933年的《证券法》和1940年的《投资顾问法》。针对他的行业酒吧将至少运行两年。bob200体育前涉及前基金经理同意未否认或承认证券收费。bob200体育

重要的是，财务顾问向投资者提供有关投资的完整，真实和准确的信息。他们还需要确保客户了解投资的性质和任何涉及的风险。

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前奥本海默基金经理同意解决欺诈指控，SEC，2014年1月22日

阅读SEC的订单（PDF）

SEC向纽约的私募股权基金顾问收取误导性投资者对估值和绩效的误导，SEC，2013年3月11日

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奥本海默（Oppenheimer）告诉芬拉bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2013年12月12日

前美林林奇（Merrill Lynch），奥本海默（Oppenheimer），德意志银行经纪人被命令向投资者支付1,100万美元的涉嫌证券欺诈bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2013年4月19日

两名Oppenheimer投资顾问定居超过280万美元的私募股权基金欺诈指控，机构投资者证券博客，2013年3月14日bob200体育