投资者律师博客Financial Representative Misconduct: Rep. Who Didn’t Disclose $100M in EB-5 Investment Sales is Barred From Securities Industry, Ex-Stifel, Nicolaus Broker is Suspended & Fined For Variable Annuity Violations, and Former Advisor is In Trouble Over Alleged Breaches Involving Senior Investors Accounts
前Stifel，Nicolaus经纪人被指控违反年金
金融业监管机构已暂停了前纽约市尼古拉斯（SF）经纪人四个月，这是他据称向某些投资者推荐的可变年金交易。在涉嫌的时候可变年金欺诈，詹姆斯·基思·考克斯（James Keith Cox）与Sterne，Agee＆Leach合作。Stifel Financial后来收购了该公司。
根据监管机构的说法，Cox建议了许多VA交易，即使没有合理的理由认为它们适合投资者。除了暂停外，考克斯还将将他在委员会支付的25,460美元中脱颖而出。
FINRA BARS加利福尼亚州来自行业超过1亿美元未公开的EB-5投资销售
FINRA听证会案已禁止加利福尼亚州的一名注册代表参加涉及1亿美元的EB-5投资的私人证券交易，他未能向雇主金融公司透露。bob200体育Jim Seol通过其商业西部地区中心公司出售了EB-5投资。
根据FINRA规则和会员公司的政策，SEOL不仅需要披露外部业务活动，而且还需要在进行之前获得批准。但是，SEOL认为他不认为该公司的政策不允许外部证券交易，该政策适用于他通过公司的招标，因为他不认为他出售的有限合伙利益是证券。bob200体育
SEOL于2011年创立了他的公司，以通过联邦政府的EB-5计划向国外投资者推广美国投资。该计划为富裕的外国投资者提供了一种获得美国签证的方式，以换取在美国建立就业机会的项目。
到2013年底，投资产品是在加利福尼亚州的一家太阳能发电厂中。被完全订阅。200名投资者贡献了50万美元，总计达到1亿美元。同时，SEOL的公司每年支付了73.5万美元的管理费。
However, according to the FINRA hearing panel,on multiple occasions from ’12 to ’14, Seoul purposely hid his activities with Western Regional Incorporated from the financial firm employing him, including lying to both a supervisor and a compliance examiner when he told them that he was not engaged in any external business activities or “outside employment.” The panel determined that the limited partnership interests that Seol sold were, in fact, external securities transactions.
SEC BARS涉嫌涉及高级投资者的受托违规行为后，SEC BARS前投资顾问
美国证券交易委bob200体育员会已禁止劳伦斯·艾萨克·巴尔特（Laurence Isaac Balter）的甲骨文投资研究（Oracle Investment Research），涉嫌违反信托义务以及违反反弗拉德的违规行为，涉及他向老年客户提供的财务建议。在公司期间管理100多个帐户的前注册投资顾问和基金经理也必须支付55万美元。
Balter是Oracle Mutual Fund的经理。他的大多数顾问客户都是个人投资者，其中许多人已退休，接近退休或60岁以上。他的许多投资者没有很多投资经验。SEC表示，由于据称，Balter的客户遭受了重大伤害投资顾问欺诈。
这位前投资顾问对他的大多数客户采用了购买和持有的策略，主要将其投资于Oracle Mutual Fund和大型CAP证券。bob200体育通常，客户至少要收取1.5％的管理资产费用。According to the regulator, Balter fraudulently allocated trades that were profitable to his accounts, falsely told clients who invested in the Oracle Mutual Fund that they wouldn’t be paying both fund management fees and advisory fees, and made trades that did not meet investment limitations.
bob200体育证券欺诈案件
我们的bob200体育证券欺诈律师事务所代表各种投资者试图弥补损失，今天联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。此外，我们还有高级欺诈律师，他们具有必要的经验和技能，以帮助老年投资者及其家人提出主张。立即与我们联系。
FINRA听证小组针对SEOL的决定（PDF）
FINRA罚款前Sterne Agee代表违反VA，InvestmentNews，2017年6月7日T