两名道富银行前高管在涉及数十亿美元交易的机构投资者欺诈案中认罪

美国检察官指控道富银行(state Street Corp.)三名前高管通过秘密佣金在数十亿美元的交易中欺诈六名客户，其中两名高管已同意认罪。道富银行前董事总经理彭宁(Edward Penning)和非洲、欧洲和中东过渡管理部门前负责人布姆加德(Richard Boomgaardt)将对证券欺诈和合谋电信欺诈罪名供认不讳。bob200体育道富银行(state Street)前执行副总裁罗斯·麦克莱伦(Ross McLellan)对针对他的刑事指控拒不认罪，他将于今年晚些时候出庭受审。

道富银行是一家总部位于波士顿的托管银行。这个单位参与了bob200体育证券欺诈协助机构客户转移投资和清算大型投资组合。

潘宁、布姆加德和麦克莱伦去年在美国的一项调查中被起诉。今年早些时候，道富银行同意以6460万美元就上述两人涉嫌不当行为的相关刑事和民事调查达成和解。这是对美国司法部3230万美元的刑事罚款和3230万美元的民事和解，以解决美国证券交易委员会的案件。bob200体育作为和解协议的一部分，高盛承认，它向道富银行转型管理业务的六名客户收取了过高费用，秘密向他们收取了数十亿美元的证券交易佣金，包括股票交易和固定收益交易。bob200体育2014年，道富银行还向英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)支付了3800万美元的罚款，原因是这些客户在某些交易中加价。

美国司法部(US Department of Justice)表示，虽然该银行获得了数百万美元的“不义之财”，但被骗的投资者遭受了“非常真实的经济损失”。这些佣金是在投资者已经同意支付给道富银行的费用之外的，尽管交易员得到书面指示，不得向这些投资者收取交易佣金。相反，该行员工被指控故意向投资者隐瞒佣金，包括向其中一名投资者虚报业绩，以隐瞒交易损失。

就在去年，道富银行(State Street)同意在一项全球和解协议中支付3.824亿美元，以解决有关其通过在外汇交易中添加隐藏加价误导共同基金和托管客户的指控。根据美国证交会(SEC)的调查，高盛通过在间接外汇交易方面误导客户，并声称在交易中提供“最具竞争力的利率”、“最佳执行利率”和“市场利率”，获得了大量收入。相反，该监管机构表示，道富银行使用“预先确定的、统一的加成”来确定定价，而不是试图为托管客户争取最佳价格。

作为与美国劳工部达成的协议的一部分，为解决这些指控，道富银行同意向SEC支付1.67亿美元的罚款，并向司法部支付1.55亿美元，并向ERISA计划客户支付至少6000万美元。

机构投资者欺诈个案
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第二名在美国欺诈调查中认罪的道富银行前高管路透社2017年6月8日报道

道富银行同意支付6400多万美元解决欺诈指控2017年1月18日，美国司法部