FINRA指责经纪公司在非交易REIT销售中缺乏监督

金融行业监管机构指责VFG证券未能监督经纪人确保客户的投资组合不会过分集中在流动性投资中。bob200体育监管机构在对经纪公司的投诉中表示，从11/10到6/12，VFG通过出售非交易房地产投资信托和直接参与计划而获得了近95％的收入。SEC的一份经过审计的财务报表说，到12月6日，经纪人在过去一年中获得了近400万美元的收入。

自我监管组织说，VFG证券所有者Jason Vanclef撰写了“财富代码”，他将其用作销售文bob200体育献来推销直接参与计划和非交易REIT的投资，以带来潜在的投资者。据称，他在这本书中声称，非交易的REIT和非交易直接参与计划提供了资本保存和高回报，这一说法是误导性，不准确的，并且与VFG Securities出售工具中的招股说明书中的信息不符。bob200体育这样的投资通常是高风险，因为投资者最终可能会失去其全部投资的大部分。

范斯莱夫还在书中写道，通过投资他推荐的工具，投资者代表获得8-12％的结果和一致的回报。FINRA说，他和该公司没有为读者提供评估此类主张的“合理基础”。

在接受Vanclef的采访中InvestmentNews自2012年VFG参加考试以来，FINRA一直在“迫害”他。那一年，自我调节组织开始将更多的注意力集中在流动性的替代投资销售上。Vanclef指责监管者“性格暗杀”。

他将他的公司的客户描述为希望参与流动性投资的“复杂”投资者。他指出，典型的客户希望投资2至1000万美元，他通常建议将其40-50％的资金用于流动性投资。

流动性投资欺诈
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小型B-D的客户过于集中在流动性的Alts中：FINRA，InvestmentNews，2016年2月16日