FINRA仲裁小组订购Stifel Nicolaus向前头交易者支付270万美元

金融行业仲裁小组说Stifel Financial Corp.（SF）Stifel Nicolaus的经纪部门必须向Sean Horrigan支付270万美元。Stifel的前头交易员声称，经纪公司诽谤了他，并无缘无故地保留了他的奖金。现在，小组负责经纪交易商。

霍里根（Horrigan）于2012年从Stifel开枪。据他的律师称，他的解雇是在他听到电话的几周后发生的，经理将他的妻子侮辱了销售人员。当时，霍里根（Horrigan）的妻子也受雇于Stifel。事件发生后，他在情感上做出了反应。是在交易小时后。该公司随后降级了他，然后让他去了几周，然后才给他2011年的奖金。

Stifel认为Horrigan无权获得这笔钱，因为在发行奖金的那天，他不再为公司工作。然而，他的律师说，除非行业专业人员签署了一项合同，要求在奖金支付日必须雇用员工，否则他/她仍然有权获得这笔钱。

这家经纪公司在他的解雇文书工作中写道，前头交易者的行为“对管理层和同事有害”。该信息包含在他的U5表格中，该表格“终止原因”。U5表格必须发送到中央注册存放处。

FINRA小组发现，用来描述Horrigan终止的语言是诽谤性的。它的成员建议使用“与管理层的新策略不统一”。

小组决定，Stifel承担责任，必须支付霍里根（Horrigan）190万美元，加上赔偿金的利息，在Stifel，Nicolaus and Nicolaus and Co.，Inc。（或现金同等价值）中超过5,800。

涉及金融公司及其雇员的薪酬纠纷并不少见。最近，前戈尔曼·萨克斯公司（GS）交易员Deeb Salem表示，他希望该公司向他的工作付出的奖金高于他在2010年获得的825万美元奖金。Salem说他帮助该银行当年赚了70亿美元超过70亿美元。。这位前高盛交易员认为，由于关于2007年的自我评估的书面警告，他应该获得的奖金是不公平地停靠的。

FINRA仲裁小组拒绝了塞勒姆的主张。现在，他的律师已在纽约州最高法院提交了请愿书。塞勒姆希望从高盛（Goldman Sachs）获得1650万美元的延期赔偿。

FINRA撤回提案，命令经纪人揭示大奖金
在有关经纪奖金的其他新闻中，FINRA撤回了一项提案，该提案将使经纪人向客户介绍他们转向另一家公司获得的任何可观奖金。此举是出于经纪行业的批评，即该规则实施太昂贵。

SRO打算修改其建议。它认为，客户应该知道他们的代表要转换公司的任何经济激励措施，以及是否会损失顾问的费用，或者他们的持股会受到影响。

Stifel Nicolaus向“诽谤”交易员支付超过$ 2.7 MLM，路透社，2014年5月12日

一位年轻的前寄主交易员认为他的825万美元奖金太低了，商业交易员，2014年6月19日

FINRA提出提案，要求经纪人披露大型招聘奖金，华尔街日报，2014年6月23日

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