首席执行官Ketchum说，FINRA不希望对财务顾问进行监督

根据金融业监管局首席执行官理查德·凯奇姆（Richard G. Ketchum）的说法，监管机构不再希望对财务顾问进行监督。讲话华尔街日报凯奇姆（Ketchum）说，自我调节机构已经竭尽所能获得投资顾问的授权，并决定停止其他尝试。

FINRA目前监督经纪人。同时，美国证券交易委员会和各bob200体育州监督注册的投资顾问。SEC是在探索FINRA或其他机构警察RIA的探索。但是，由于Finra处理执法的方式，大多数投资顾问都反对这样的举动。他们认为监管机构不了解投资顾问的运作方式。

凯奇姆（Ketchum）现在说，国会应为SEC提供增强其顾问考试计划所需的资源。该委员会一直在要求更多的钱，因为它只能负担大约十年一次的投资顾问公司，这根本没有太多的监督。

Ketchum还说，他批准了像经纪人一样的投资顾问的方式，现在必须坚持信托标准，要求他们始终符合客户的最大利益。但是，只有经纪人需要确保他们推荐的投资策略和产品适合客户。

同时，报告InvestmentNews，一个五年的牛市正在导致顾问在七年内获得最高水平的薪酬和资产。Fidelity Investments刚刚发布的一项研究报告说，去年，大约95％的顾问看到他们的业务增长。此外，平均薪酬约为24,000美元，管理中的平均资产约为6000万美元。但是，许多咨询公司发现很难吸引年轻客户，这可能会减缓长期增长。

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金融行业监管机关

FINRA退出扩大监督，《华尔街日报》，2014年4月10日

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