FINRA提供指导,因为它打开了仲裁程序投资顾问

美国金融业监管局正使其仲裁程序提供给所有注册投资顾问。地面读数的仲裁论坛过去一直为会员经纪自营商,但不是IA的解决分歧。(也就是说,IAs双重注册FINRA不得不通过地面读数的仲裁程序仲裁如果分歧开门FINRA的顾问的活动作为一个成员或作为一个相关的人)。然而现在,FINRA准备对投资顾问采取仲裁案件只要各方都适合。

有些人担心,开放FINRA的仲裁程序这些顾问可能会产生问题。例如,看到为经纪自营商和投资顾问支持不同的标准根据联邦法律,有担心,FINRA仲裁员可能混淆的标准应用于一个案例。

然而,FINRA仲裁律师威廉·谢泼德不同意:“的确,财务顾问是持有信托法规标准,但证券经纪人经常举行“普通法”信托标准。bob200体育例如,经纪人是持有信托标准当他们使用自由裁量权投资客户的钱(有或没有书面许可)。几十年来,FINRA仲裁代码允许情况下申请的任何争议、索赔或争议。目前FINRA仲裁员精明足以让任何责任的区别不同的专业投资人士和可能存在的最有能力的人来决定案件的金融顾问。”

FINRA开放仲裁程序的决定是在正在进行的讨论可能的自律监管顾问。比尔4624号决议提出将顾问“至少一个SRO”的监督下,以金融业为潜在的监管机构。然而,有强烈反对该法案,和众议院金融服务委员会主席Spencer Bachus (R-Ala),开创了4624号决议,决定不继续推动它向前,直到一个委员会是达成共识。

同时,FINRA扑灭指导投资顾问如何“不是成员的SRO”可以利用其调解和仲裁论坛与员工解决分歧和成员。每指导IAs之间的纠纷,不受美国金融业监管局和投资者/投资顾问公司员工,地面读数将接受纠纷各方寻求这个论坛只要投资者和IA post-dispute协议仲裁,仲裁IA或其他各方同意支付附加费收费,和投资者把争端提交一份书面提交协议,FINRA争议解决(协议必须由各方签署仲裁和签名后需要写事件,导致纠纷的发生)。FINRA中介服务将提供投资顾问在自愿的基础上的分歧。

指导投资者和投资顾问之间的纠纷不是FINRA-regulated公司,美国金融业监管局

FINRA开放仲裁过程投资顾问,发言人说,彭博社/ BNA, 2012年10月29日

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