FINRA采取近距离观察高频和算法交易,将继续监控私人配售,复杂的产品,和其他领域

本月,美国金融业监管局宣布,它将把“重要资源”为监测高频和算法交易。后的地面读数表示,去年市场混乱,它担心公司监管这两个系统。

在其年度检查和监管优先级信,FINRA谈到尽管许多高频交易策略是如何合法的,其他人可以使用挥发性的目的,“这就是为什么SRO”希望保持监测的重点,确保滥用交易不会发生。

FINRA还说,它想要仔细看看另类交易系统由于披露和操作和大量交易的担忧。检查运行ATS公司,以及他们的附属机构。地面读数要弄清楚公司是否准确、始终代表和披露ATS操作用户的不同部分。扫描信件被FINRA的经纪自营商询问at 8月。

FINRA还计划在2013年使其考试的一部分领域的适用性和复杂的产品,杠杆贷款产品,交换,私人产品的营销和销售结构性产品,商业发展公司,商业抵押贷款支持证券(MBS)bob200体育。

地面读数追逐收益率进行特定的担忧,销售实践中滥用,和外部压力事件的影响,市场调整,市场价格或市场混乱。它打算使用信息的新证券交易委员会批准5123规则改善方式从事私募市场的风险监管。bob200体育根据规则,FINRA成员出售证券的发行人在私人配售必须文件与地面读数提供文档的一bob200体育个副本。

其他领域继续导致FINRA担心包括高收益债务工具,笔记和基金交易,交易所交易基金和笔记,市政证券,结构性产品,非贸易房地产投资信托基金,封闭式基金,和可变年金,以及数据完整性的问题,网络安全,微型欺诈,反洗钱,分公司监督自动化的投资建议和内幕交易。bob200体育

读美国金融业监管局2013年的监管和检查优先级信(PDF)

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