尽管她参与了数十起证券案件，但经纪公司仍在清理纽波特海岸证券经纪人Bambbob200体育i I. Holzer的交易。

福布斯杂志（Forbes Magazine）写了一篇文章，将经纪人班比·霍尔策（Bambi Holzer）作为某人，其投资建议收到了超过1200万美元的证券定居点，经纪公司继续清除她的交易。bob200体育多年来，与我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP所见过的几乎任何人相比，对她的经纪人活动不当提出了数十起投诉。

霍尔泽目前是纽波特海岸证券经纪人，但她在业内与不同经纪交易商的就业历史涉bob200体育及众多金融公司。根据金融行业监管局的说法，她先前已在Wedbush Morgan Securities Inc.，Brookstreet Securities Corporation和Sequoia Equities Securitbob200体育ies注册。Holzer也与瑞银（瑞银），她和该公司被迫支付至少1,140万美元来解决证券索赔，据称她通过歪曲保证的回报而歪曲了他们歪曲了变量年金。bob200体育在她在那儿的时间之后，霍尔泽去了阿格·爱德华兹（Ag Edwards）（年龄）上班，2003年因涉嫌从事商业惯例而被解雇，据称她与该公司的政策不符。

后来，在布鲁克斯特里特（Brookstreet）期间，据称霍尔泽（Holzer）在2005年在比佛利山庄（Beverly Hills）的一次演讲中做出了虚假陈述，以了解信任如何允许一对虚构的夫妇推迟732,000美元的税款并赚取900万美元。她后来在她的网站上说，那天有500人看着她。但是，法院文件说，实际上只有33人出席。

同样，在布鲁克斯特里特（Brookstreet）中，芬拉（Finra）的前任暂停了霍尔泽（Holzer）21天，并命令她为她在Painewebber工作时对与可变年金有关的某些产品功能所做的过失的虚假陈述支付100,000美元的罚款。FINRA仲裁索赔是由FINRA仲裁索赔在2010年初提出的，由Wedbush Morgan Securities客户提出的一个例子是，该申请索赔正在争夺该帐户的不当行为，违反信托义务以及违反据称造成824,000美元的损失的合同。bob200体育

霍尔泽（Holzer）在FINRA的中央登记库中的记录为105页，而诉讼和监管纪律处分超过90页。指控包括：

•违反《伊利诺伊州证券法》•与变量年金有关的疏忽表示bob200体育
•欺诈•歪曲费用•不合适的投资
•与私人安置有关的欺诈•搅动•与年金相关的可变欺诈•监督不足
•Provident Reynties，LLC的过失销售/建议•疏忽建议/出售不安全的产品，包括Behringer Harvard Security Trust

FINRA对Holzer的许多主张涉及私人安置和可变年金工具。这些仲裁案件中有很多导致了大量定居点。

当心您的经纪人，福布斯，2009年3月25日

FINRA中央登记库

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