美国证券交易委员会综述:马萨诸塞州投资顾问公司获178万美元判决，安联保险公司支付1230万美元就《反海外腐败法》诉讼达成和解

马萨诸塞州投资顾问获178万美元判决
在最终判决中，美国马萨诸塞州地区法院表示，EagleEye资产管理有限责任公司及其负责人杰弗里·利斯科夫必须支付178万美元的判决，原因是他们使用外汇交易骗局欺骗客户。美国证券bob200体育交易委员会称，利斯科夫通过欺诈手段，让他的几位投资顾问客户清算证券投资，并将资金投入外汇交易。虽然EagleEye和利斯科夫获得了约30万美元的演出费用，但他们的客户据称损失了400万美元。

利斯科夫被指控通过发布关于外汇投资、风险和他的业绩记录的重大虚假陈述，使投资顾问欺诈行为持续下去。此外，根据SEC的指控，利斯科夫不止一次使用咨询客户签署的旧表格，修改日期、资产转移金额和其他信息，并在客户不知情的情况下开设外汇交易账户。

安联将支付1230万美元了结《反海外腐败法》诉讼
德国保险公司安联保险公司(Allianz SE)已同意支付1230万美元，就美国证交会的行政指控达成和解。该公司被指向印尼官员支付不当款项，违反了《反海外腐败法》。安联正在就此案达成和解，但没有否认或承认这些指控。

委员会认为，在7年的时间里，这家保险公司的印尼子公司向国有实体的雇员支付了大约65万美元，并因此获得了大约295份保险合同——最终带来了530万美元的利润。该机构表示，即使在安联接到两起可能违反《反海外腐败法》的投诉，并发现公司员工有一个专门用于行贿的基金之后，据称的非法支付仍在继续，在某些情况下，为了不被发现，这些支付被伪装了起来。

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美国证券交易委员会指控安联集团违反《反海外腐败法》，InsuranceNetNews, 2012年12月17日

法院对马萨诸塞州投资顾问及其负责人做出最终判决，责令支付逾170万美元的非法收益和罚款2012年12月14日
聚焦海外腐败行为法案

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