SEC投资者顾问成员处理众筹、受托人标准和薪酬比例披露

据美国证券交易委员会(sec)投资bob200体育者咨询委员会(Investor Advisory Committee)称，其下属委员会正试图就众筹、统一的受托人标准和薪酬比例披露等问题提出可能的建议。同样在今年第一季度，SEC预计还将寻求经济数据，以帮助其决定是否应该为向散户投资者提供投资建议的投资顾问和经纪自营商建立统一的受托标准。

根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》第911条，该委员会必须就投资者保护举措和规则制定优先事项向sec提供“建议和咨询”。虽然SEC不被要求就这些建议采取行动，但它必须“迅速”对这些建议进行评估，并披露是否会采取相关行动。该委员会去年发布了第一套建议，旨在降低《创业创业帮助法案》(Jumpstart Our Business Startups Act)下的全面征求禁令的严格程度。

在SEC投资者咨询委员会1月18日的会议上，小组委员会主席谈到了当前和正在进行的努力。投资者作为购买者的小组委员会主席芭芭拉·罗珀表示，她的小组和投资者教育小组委员会正在共同努力，找出在一个可能的众筹机制中，投资者可能面临的风险。此外，该组织还试图找出哪里可能最需要投资者教育。

与此同时，“投资者即所有者”小组委员会主席希恩(Anne Sheehan)说，她的小组打算召开一次包括股东和发行人在内的会议，以便讨论SEC如何能让企业公布员工年收入中值与ceo年收入中值的比率。多德-弗兰克法案也要求制定这一规则。

至于市场结构小组委员会主席沃尔曼(Steven Wallman)说，他的小组正在与美国存管信托清算公司(Depository Trust and Clearing Corporation)讨论一份报告。DTTC委托该公司研究为市政债券、公司债券和股票建立更短的结算周期是否会对市场有利。沃尔曼说，DTTC的报告需要提供更多关于这些周期可能如何影响散户投资者的研究。该小组委员会还希望在某些市场结构问题上取得进展，如暗池、十进制和市场碎片化。

投资者谘询委员会会议2013年1月18日

投资者谘询委员会会议2013年1月18日

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