FINRA在向投资顾问开放仲裁过程时提供指导

金融业监管机构现在正在向所有注册投资顾问提供其仲裁流程。SRO的仲裁论坛过去曾是成员经纪交易商（但不是IA）来解决分歧。(That said, IAs that are dually registered with FINRA have had to arbitrate via the SRO’s arbitration process if the disagreement pertained to the adviser’s activities as a member of FINRA or as an associated person.) Now, however, FINRA is ready to take arbitration cases against investment advisers as long as the parties involved are both amenable to this.

有些人表示担心，向这些顾问开放FINRA的仲裁过程可能会造成问题。例如，根据联邦法律，将作为经纪交易商和投资顾问视为不同的标准，人们一直担心Finra仲裁员可能会对哪种标准适用于案件感到困惑。

FINRA仲裁律师威廉·谢泼德（William Shepherd）不同意：“确实，财务顾问被法规遵守信托标准，但证券经纪人通常被遵守'普通法'信托标准。bob200体育例如，经纪人在使用酌处权投资客户的资金（有或没有书面许可的情况下）时，将遵守信托标准。As well, for decades the FINRA Arbitration Code has allowed cases to be filed for ‘any dispute, claim or controversy.’ Current FINRA arbitrators are savvy enough to make any distinction in the responsibilities of different investment professionals and are likely the most capable persons in existence to decide cases concerning financial advisors.”

FINRA决定开放其仲裁程序的决定是在正在进行的有关顾问可能自我监管监督的讨论中。Bill H.R. 4624提议将顾问带到至少一个SRO的监督下，而FINRA是潜在的看门狗。但是，有强烈反对立法，众议院金融服务委员会主席Spencer Bachus（R-Ala。）迎来了H.R. 4624，他决定不继续推进它，直到达成共识。

同时，FINRA已针对非SRO成员的投资顾问提供指导，可以使用其调解和仲裁论坛来解决与员工和成员的分歧。根据IAS之间不受FINRA监管的公司和投资顾问雇员监管的公司之间的争议指南，SRO将接受寻求本论坛的各方的争议，只要投资者和IA在仲裁后达成协议以仲裁，IA，IA或其他当事方同意支付仲裁附加费的费用，投资者提交书面提交协议，将争议发送给FINRA争议解决（该协议必须由参与仲裁的所有当事方签署导致争议的事件发生了）。FINRA调解服务将在自愿的基础上为投资顾问分歧提供。

FINRA的投资者与不受FINRA监管的公司的投资顾问之间的争议指南

发言人说，FINRA向投资顾问开放仲裁程序，彭博/BNA，2012年10月29日

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