美国金融业监管局希望为投资者建立永久性的全公开仲裁小组

金融行业监管局表示，它希望投资者bob200体育证券索赔反对经纪自营商有权加入一个不包括行业代表的仲裁小组。FINRA将向美国证券交易委员会(sec)提交其提案，以获得批准。bob200体育

根据新规则，投资者可以在由一名行业仲裁员和两名公共仲裁员组成的仲裁小组和由三名公共仲裁员组成的仲裁小组之间做出选择。FINRA希望此举能让其监管的强制仲裁体系更加公平。

在过去两年中，FINRA开展了一个试点项目，让投资者可以在这两种类型的面板中进行选择。该项目是为了测试在与经纪自营商的纠纷中，全公开小组是否给了投资者更公平的待遇。14家投资公司参与了该项目。根据美国金融业监管局的数据，60%的情况下，投资者会选择由一个全公开的小组来审理他们的证券案件。bob200体育50%的情况下，他们会选择只有一名行业成员的小组。该试点已再延长一年。截至9月28日，已有近560人参与了该项目。

既然《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)已经颁布，SEC可以限制或禁止强制性仲裁条款，这些条款存在于经纪自营商与其客户之间的合同中。投资者权益倡导者正期待着这一点。

相关网络资源:
Finra要求SEC批准仲裁纠纷的全公开小组《投资新闻》，2010年9月28日
美国金融业监管局提议永久给予投资者全公开仲裁小组的选择权，2010年9月28日
2009年金融危机后，FINRA仲裁索赔数量上升，股票经纪人欺诈博客，2010年1月13日
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