第一纽约证券因非法做空向美国金bob200体育融业监管局支付91.6万美元

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已经对第一纽约证券有限责任公司(First Newbob200体育 York Securities LLC)在参与14家公开发行证券之前进行卖空的行为进行了制裁。为了达成和解，该公司将支付40万美元的罚款，偿还51.6万美元(含利息)，并被禁止在六个月内参与增发或后续发行。该公司没有否认或承认这些指控。它还同意将自律组织的调查结果列入清单，并将修改其监管体系，以确保合规。

根据美国金融业监管局的说法，从9月10日到4月13日，第一纽约在公开发行的证券定价的五天内出售了卖空证券。bob200体育然后，它将购买发行中的证券——在这5bob200体育天内卖空187,060股证券后，购买超过67万股。卖空人为地压低了股价，使第一纽约证券公司得以以较低的成本购买股票。该公司做空了金德摩根(Kinder Morgan Inc.)和贝莱德(BlackRock Inc.)等公司的股票。

根据1934年《证券bob200体育交易法》M条例第105条规定，如果在第二次发行定价之前的限购期内，买方卖空了作为发行标的的证券，经纪商不得购买二次发行的证券。请与我们的证券律师联系，要求您的免费案bob200体育件咨询。SSEK Partners Group代表希望拿回证券欺诈损失的高净值个人投资者和机构投资者。bob200体育

纽约第一银行因非法卖空再次被美国金融监管局罚款彭博社，2015年3月25日

美国金融业监管局(FINRA)对第一纽约证券有限公司(Firsbob200体育t New York Securities L.L.C.)制裁91.6万美元，原因是该公司在14次公开发行前非法做空，美国金融业监管局，2015年3月25日

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