Forcerank因非法向散户提供基于证券的掉期产品将被罚款5万美元

根据美国证券交易委员会的调查，bob200体育Forcerank LLC将因非法向散户投资者提供复杂衍生产品而被罚款5万美元。该公司通过被称为“股票梦幻运动”的手机游戏实现了这一目标。Forcerank没有否认或承认其违反了《证券交易法》和《证券法》的调查结果。bob200体育

SEC的命令称，Forcerank的手机游戏涉及玩家预测10种证券彼此之间的走势。bob200体育根据预测结果的准确程度，玩家可以获得积分，有时甚至是奖金。这家总部位于纽约的公司获得了10%的报名费，并开发了一套关于市场预期的数据集，打算将其出售给包括对冲基金在内的投资者。

SEC表示，玩家与Forcerank之间的协议是基于证券的掉期协议，因为这些协议规定，支付取决于与可能的商业、经济或财务结果相关的事件，并由单个证券的价值决定。bob200体育该委员会还声称，Forcerank LLC没有提交基于证券的掉期产品的注册声明，也没有使用国家证券交易所出售合约。bob200体育这两项要求都是为了确保向散户投资者提供基于证券的掉期产品的完全透明度，并确保交易仅限于受最高监管的平台。

就在去年，美国证券交易委员会向投资者发出警告，警告梦幻股票交易和其他网站可能违反联邦证券法。bob200体育美国证交会在其警告中警告称，虚拟游戏“参考证券可能涉及基于证券的互换”，有时甚至可能包括收取参加梦幻股票交易比赛的报名费，以赢得奖金。bob200体育

安全交换

基于证券的掉期涉及任何合同、协议或交易，其价值由另一金融产品、特征或事件的表现或价值的“衍生品”决定。

我们的证券掉期欺诈律师事务所代表寻求弥补损失的投资者。今天联系Shepherd Smith Edwards and Kansas有限责任公司。

SEC在Forcerank案中的命令(PDF)

证券交易委员会警告梦幻股票交易网站