纽约对冲基金支付413美元来解决民事和刑事指控违反《反海外腐败法》
och - ziff资本管理集团解决刑事和民事诉讼指控行贿的纽约对冲基金在非洲获得业务。这是第一个对冲基金面临惩罚违反《反海外腐败法》。
作为和解协议的一部分,与美国证交会,och - ziff将支付近200美元的佣金。同时,对冲基金的首席执行官丹尼尔•s Och将支付监管机构几乎2.2美元解决罪名指控他造成某些违规行为。首席财务官乔尔·m·弗兰克还同意解决美国证券交易委员会对他的指控,将支付一个点球。
根据监管机构,对冲基金与代理、中介机构和业务合作伙伴向非洲国家政府高层官员行贿。这些支付据称说服利比亚投资局的主权财富基金投资于基金管理的och - ziff,而其他贿赂允许对冲基金获得采矿的权利和影响力的官员乍得、几内亚、尼日尔、利比亚和刚果民主共和国。
och - ziff还将支付213美元的刑事处罚,配合美国司法部正在调查,并雇佣一个合规监控。它也与联邦政府签订了一份为期三年的暂缓起诉协议后,Oz非洲管理医生,它的一个子公司,认罪,向官员行贿刚果民主共和国获得投资机会,导致近90美元的利润。
生物技术员工被控在1.1美元从内幕交易
罗伯特•Gadimian ex-Sr。彪马生物技术、监管事务主任面临证券内幕交易的指控。监管机构声称Gadimian了超过1.1美元的非法当他买了彪马股票和短期看涨期权秘密因为他收到非公开信息的积极进展,涉及临床试验neratinib,彪马的药物治疗乳腺癌。
Gadimian被指控购买证券初审结果公布之前,2013年之前还二审bob200体育的结果在2014年公开。SEC宣称Gadimian继续修改他的交易记录和隐藏某些在彪马证券交易给公司的记录,这是进行自己的调查。bob200体育彪马两年前解雇他。
与此同时,
美国马萨诸塞地区检察官办公室已经提起刑事指控。
国际游戏技术在发射告密者支付500美元罚款
公司被指控报复告密者与SEC达成和解了一个500000美元的罚金。国际游戏技术(IGT)也同意停止从进一步违反1934年证券交易法的部分21 f (h)。bob200体育
根据监管机构,国际游戏技术解雇一个员工,因为他通知高层管理委员会可能存在扭曲和公司的财务报表。这个员工已经得到积极绩效考核好几年了。
SEC还发现,这个人被拉离实质性工作任务在数周内提高警报国际游戏技术的成本核算模型。他的解雇发生三个月后他提出问题。
然而SEC还指出,当国际游戏技术进行内部调查举报人的指控,它发现虚假财务报表不包括报告。解决,公司并不否认或承认监管机构的调查结果。
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