Ex-UBS代理被指责夸大客户的帐户
美国金融业监管局已禁止杰弗里·汉密尔顿豪厄尔的经纪自营商的行业。前给客户代理被指控伪造每周高估一个帐户的帐户报表3美元。据说,所谓的不端行为发生在9/2008和11/2014。
根据FINRA,豪厄尔的客户发送超过300客户的投资组合中,股票跟踪报道,谎报数量大约从289美元到3美元。据称他使用他的个人电子邮件发送客户的一些假的报告。这使得瑞银不准确的记录和书。
瑞银豪厄尔在2014年发射。他是解决美国金融业监管局的情况,同意该行业酒吧。然而,豪厄尔没有否认或承认这些指控。
Ex-Wells法戈顾问代理客户赔钱后暂停网络钓鱼诈骗
Wells Fargo Advisors前金融网络(WFN)经纪人凯萨琳Kincade将支付罚款5 k美元和暂停服务一个月后,她的一个客户在一次攻击中失去了350美元。Kincade遭到网络钓鱼诈骗,让黑客进入她的客户的邮件和假装客户邮件交流,这样他们可以要求她钱转移到一个帐户以外的公司。
金融公司通常要求顾问说话直接与客户确认这样转账请求。这是美国金融业监管局声称Kincade未能正确地做。相反,认为自我监管组织,她不当造成钢丝总计近350美元的支出从客户的账户到账户属于第三方。同时,她“错误地”表示,她已经口头确认的指令将资金从实际的客户机。
FINRA禁止代理谁偷了他父母的账户
美国金融业监管局已禁止证券行业的格雷戈里·鲍尔。bob200体育前经纪人,曾经是在Waddell & Reed注册,被指控拿出超过400美元的未授权从账户提款在他父母的名字。
鲍尔涉嫌伪造的签名请求形式取款次数超过数年。一些请求导致他父母的证券账户被取消而其他人造成检查发给他bob200体育们的名字。据称他会把支票和储蓄的钱在自己的个人账户供自己使用。鲍尔,他于2013年离开Waddell & Reed,从另一个证券公司最近被解雇了。bob200体育
Ex-Stifel、Nicolaus & Co .代理被指控未经授权的付款
美国金融业监管局已禁止杰伊·朱尔斯Gruenebaum后他未经授权的支付给客户。Gruenebaum被解雇,Stifel, Nicolaus & co .,出于同样的原因。
监管机构称,“受到调查的前经纪人SRO”,因为两个客户投诉指责他错误地处理帐户,表示他对他们来说,除了未经授权的付款。尽管Gruenebaum定居,他并不否认或承认FINRA的发现。
只是六年前从美林(Merrill Lynch)指控Gruenebaum被解雇,他修改客户端文件。
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