投资者律师博客FINRA行动：前瑞银经纪人被禁止将客户的帐户高达300万美元，据称前经纪人从父母那里偷走了$ 40万美元，富国银行顾问在客户遭受网络钓鱼骗局受害后被暂停，并且前Stifel Broker被指控未经授权的付款
前UBS经纪人被指控夸大了客户的帐户金融行业监管机构已禁止杰弗里·汉密尔顿·豪威尔（Jeffrey Howell）进入经纪交易行业。这位前经纪人被指控向客户伪造的每周帐户报表提供，该帐户高估了帐户高达300万美元。据称，据称不当行为发生在9/2008至11/2014之间。根据FINRA的说法，豪威尔向客户发送了300多个股票跟踪报告，这些报告误解了客户的投资组合的金额，价格从28.9万美元到约300万美元不等。据称，他用他的个人电子邮件向客户发送了一些虚假报告。这使瑞银拥有不准确的记录和书籍。