FINRA行动:前瑞银经纪人被禁止将客户的帐户高达300万美元,据称前经纪人从父母那里偷走了40万美元,富国银行(Wells Fargo)顾问在客户遭受网络钓鱼骗局受害之后被暂停,并且前Stifel Broker被指控未经授权的付款。
前UBS经纪人被指控夸大了客户的帐户金融行业监管机构已禁止杰弗里·汉密尔顿·豪威尔(Jeffrey Howell)进入经纪交易行业。这位前经纪人被指控向客户伪造的每周帐户报表提供,该帐户高估了帐户高达300万美元。据称,据称不当行为发生在9/2008至11/2014之间。根据FINRA的说法,Howell向客户发送了300多个股票跟踪报告,这些报告误解了客户的投资组合的金额,价格从28.9万美元到约300万美元不等。据称,他使用他的个人电子邮件向客户发送了一些虚假报告。这使瑞银拥有不准确的唱片和书籍。