前摩根大通银行家希望法官驳回起诉了SEC互换交易证券欺诈指控bob200体育

两个前摩根大通(jpm . n:行情)。银行家,美国证券交易委员会起诉他们bob200体育涉嫌参与某些互换交易要求阿拉巴马北部地区的美国地区法院抛出的大部分bob200体育证券欺诈监管机构对他们的指控。根据美国证券交易委员会(SEC),道格拉斯MacFaddin和查尔斯LeCroy密友县佣金和经纪自营商的支付超过800万美元的秘密,以确保摩根大通将选为债券发行承销商及其附属银行将被选为交换提供者,这样两个实体可能使50亿美元的承销业务和利率互换协议。

互换涉及三个杰斐逊县债券交易发生在2002年和2003年,至少在一定程度上与证券业和金融市场协会的市政互换指数。bob200体育SEC说,这个指数证券,因为它来自浮动利率票据的需求。bob200体育MacFaddin LeCroy的律师,但是,说SIFMA互换指数率指数,这therefall地方机构的反欺诈管辖外的互换。被告希望撤销该案。

ex-JPMorgan银行家的律师声称,连接到交换秘密的费用是交易和投资银行没有义务披露。被告运动认为,SEC未能引用一个实例两人犯下了证券欺诈的指控应该扔掉的另一个原因。bob200体育

解决证券交易委员会对其涉嫌参与所谓的行政性收费证券诈骗,bob200体育摩根大通证券公司。bob200体育同意支付75美元,丧失647美元的终止费用。

相关网络资源:
Ex-JPM银行家寻求结束交换指控,Onwallstreet.com, 2010年1月21日
读美国证交会的控诉(PDF)

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