投资者律师的博客四名前经纪人涉嫌诈骗联邦退休人员
美国证交会(sbob200体育ec)已对4名前经纪商提起诉讼，指控他们涉嫌说服联邦雇员将所持联邦退休账户资产展期至收取更高费用的可变年金产品。他们的目标是储蓄计划(TSP)的参与者。该计划由联邦退休储蓄投资委员会管理，这是一个独立的政府机构。
根据监管机构代理欺诈在这个案例中，当时的经纪人乔纳森·库克、克里斯托弗·劳斯、布兰登·朗和丹尼·胡德在联邦雇员福利顾问的领导下推销VA产品，因为他们想要高佣金。他们所谓的受害者是59岁半及以上的联邦雇员，他们的TSP账户资产可以转移到年金保险公司的某些计划中的免税可变年金。
前经纪人从所谓的老年投资者欺诈中赚取高额佣金
被告被控向这些员工出售约200个价值超过4000万美元的虚拟价值。这些经纪人从销售中获得了约170万美元的佣金。他们还被指控误导受害者，使他们相信他们推荐的投资要么得到了联邦政府的批准，要么与联邦政府有关联。
在某些情况下，前经纪人在推荐与TSP无关的投资时，会进行误导性的比较或遗漏关键信息。据称，他们发出的文件使用了类似于实际联邦政府使用的官方印章的标志。
SEC表示，这两名男子试图制造这样一种印象，即退伍军人管理局的投资与TSP有某种联系，他们在新投资的一种文件中，放入了从这些政府附属账户转移资金所需的部分官方TSP表格。据称，他们还采取了其他旨在混淆视听的策略。
美国证交会在诉状中表示，实际上，所提供的虚拟资产与美国政府或TSP没有任何关联，而且成本要高得多。这些“明显更高的费用和退费”并没有在宣传材料中披露，这些宣传材料谈到了投资虚拟现实的好处。
一些受到损害的投资者甚至从未意识到，在他们的TSP账户被清算后，还要以他们的名义创建其他账户。其中五人从未收到投资招股书，尽管被告工作的经纪公司被要求提供这些文件。
现在，这四名前经纪人被指控违反了1933年证券法第17条(a)、1934年证券法第10条(b)和规则10b-5。bob200体育
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证券交易委员会警告联邦退休人员欺诈
本周，美国证券交易委员会(SEC)发布了一份投资者警报(Investor Alert)，提醒联邦政府雇员退休计划的参与者注意TSP涉及的欺诈行为，该计划有500多万参与者。监管机构告诉他们，要警惕任何声称与联邦政府有关的投资机会。它指出，管理TSP的机构永远不会通过电话、电子邮件或邮件与人联系，询问敏感的个人信息。
阅读SEC的诉状(PDF)