GAO说,大多数金融监管机构没有程序/政策协调多德-弗兰克(dodd - frank)的规则

根据最近的一项政府问责报告,绝大多数监管机构没有正式程序和政策需要相互协调的跨部门规定,多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》要求。据报道,本月早些时候,监管机构协调上只有19的54实质性规定,GAO已经检查了。GAO的报告是每年由国会审查所需的多德-弗兰克(dodd - frank)是如何被实现的。

每,跨部门沟通与协调对特定的规则。协调也发生在至少两个监管机构自己意志的共同努力,消除监管重叠或重复。

然而,政府问责局说,七,九机构甚至没有书面程序和政策促进立法协调。做的两个办公室的美国货币监理署和联邦存款保险公司(Federal Deposit Insurance Corporation)。一个机构,自去年以来在这个问题上取得了一些进展是消费者金融保护局。

虽然联邦金融监管机构协调非正式的多德-弗兰克(dodd - frank)的其他方面,政府问责局说,这种类型的协调可能不会摆脱某些相关规则的差异。此外,大多数跨部门协调发生在员工层面。

根据这份报告,似乎普遍正式跨部门会议期间发生的早期阶段,制定过程中,电话,电子邮件,和一对一的对话发生在规则被起草。跨部门协调的程度似乎取决于规则。

指美国商品期货交易委员会(cftc)和美国证券交易委员会(sec)经常遇到,直到最后互换实体规则发表(以及后来的差异是如何工作的帮助下公开评bob200体育论,试图找到共识),GAO表示,尽管此类磋商经常获得结果,剩余仍有显著的差异,这可以归因于每个机构的各自的市场,产品类型,或监管机构的管辖。

与交换的实体规则,例如,某些地方监管部门划定不同的方法,因为他们的司法管辖区。至于实时报告规则,而美国证券交易委员会的提案概述了广泛的数据分类和规定,交换数据存储库开发明确报告协议,商品期货交易委员会定义需要报道的数据字段。

最后,政府问责局的报告得出的结论是,多德-弗兰克(dodd - frank)的全部效应还不清楚。尽管联邦机构继续实施金融改革法律,只有不到50%的规则要求已经下达,没有足够的时间进行评估的影响工作和最终的规则。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas,律师事务所,我们的机构投资欺诈律师代表客户在美国。

GAO的报告(PDF)

多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》

更多的博文:
恢复反欺诈诉讼涉嫌市场时机实践从五年前不是答案,曾官员表示,机构投资者证券博客,2012年12月22日bob200体育

政府,不是准备下不可避免的金融危机,曾说,机构投资者证券博客,2012年7月30日bob200体育

McGraw山,穆迪和标准普尔不能承担责任由俄亥俄州养老基金涉嫌有缺陷的MBS评级,肯定第六电路股票经纪人欺诈博客,2012年12月20日