股票经纪人欺诈头条：针对雷曼承销商的证券索赔被驳回，纽约证bob200体育券交易所欧文特（NYSE Euronext

bob200体育对雷曼兄弟控股公司的证券索赔。承销商被驳回
美国纽约南部地区地方法院已针对雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.bob200体育尽管事实是该证券案是由一名原告提起的，并且缺乏集体诉讼指控。bob200体育

SLUSA的颁布已经关闭了1995年的私人证券诉讼改革法案漏洞，该法案使原告在州法院提起诉讼规避了该法案的更严格的证bob200体育券欺诈诉状要求。它通常允许联邦政府对州法律课程的诉讼，这些诉讼辩称与承保担保的购买或出售有关的虚假陈述。但是，法院批准了驳回动议，指出即使证券案仅由州赔偿保险基金提起，但它仍然是该法案的含义中的涵盖集体诉讼。bob200体育

NYSE EURONEXT在杀人开关计划方面工作
根据NYSE EURONEXT（NYX）EVP和美国股票负责人约瑟夫·梅恩（Joseph Mecane）的说法，该集团正在提出一项混凝土计划，以实施实施杀戮开关的计划，如果发生技术错误，该计划将关闭交易。对这种工具的渴望发生在最近的突出交易错误之后，这表明了美国股票市场的技术缺陷。

NYSE EURONEXT，其他SRO，买方公司和经纪公司甚至组成了一个行业工作组来解决此问题。麦肯（Mecane）在参议院银行集团小组委员会听证会上听证会时说，仍在确定的细节中，是否应在SRO级别或清算级别实施杀戮开关。讨论中的另一个问题是该过程的哪些部分应是可选的和/或必不可少的。

SEC建议结构化产品评分圆桌会议
根据委员会的一项研究，SEC应召集圆桌会议，以查看处理与结构化金融产品的信用评级有关的三种可能的方法，例如薪酬模型，利益冲突和其他事项。这项研究是由多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法规定的，

一种可能的方法将涉及建立一个董事会，该董事会将为全国认可的统计评级组织创建“分配系统”，以为这些产品提供评级。这将使发行人退出NRSRO选择过程，这可能会使评估者感到不受压力，无法符合客户的偏好。第二条途径涉及增强1934年证券交易法案的规则17G-5，该规则规定编曲者聘请的NRSbob200体育RO弄清了对结构性融资产品的初始评级，以确保其他措施确保其他NRSROS对产品进行评分。第三种选择涉及查看信用评估者的不同替代补偿模型。

Iin Re Lehman Brothers bob200体育Securities and Erisa诉讼，S.D.N.Y.，2017年9月9日（LAK）（PDF）

在2012年12月19日

bob200体育证券法综述：前塞纳内尔管理集团（Ex-Sentinel Management Group）因涉嫌5亿美元的欺诈而被起诉，Egan-Jones评级要求法院听取对SEC的偏见索赔，而Oppenheimer Funds则支付了3500万美元的赔偿金，股票经纪人欺诈博客，2012年6月13日
据称采摘樱桃的骗局导致对加利福尼亚对冲基金经理的SEC指控，股票经纪欺诈博客，2012年12月19日