美国商品期货交易委员会总结:日本证券清算bob200体育公司尽管没有注册为衍生品清算机构，但获得了解脱&最终口头沟通记录规则获批，主要掉期参与者和掉期交易商的临时最终规则也获批-投资者律师博客- 2012年12月26日

尽管日本证券清算公司未能注册为衍生品清算机构，但未对其采取执法行动bob200体育
商品期货交易委员会清算和风险部门已决定不建议对日本证券清算公司(Japan Securities Clearing Corp.)采取执法行动，原因是该公司没有注册为衍生品清算机构。bob200体育也不建议对该公司的清算参与者采取执法行动，因为他们没有通过注册的DCO清算日元主导的利率掉期。

委员会最近完成了清算要求的决定，要求市场参与者根据欧洲和北美的公司实体清算某些CDS类别和某些利率掉期类别。根据和解协议，JSCC将能够清算信用违约掉期(CFTC表示，“iTraxx日本指数和日元计价利率掉期参照东京银行间拆放利率(LIBOR)”)，只要它不接受(其合格清算参与者都不提供)为美国客户进行清算的掉期。

CFTC批准口头沟通记录规则
根据欧盟委员会最新批准的最终规则，某些市场参与者将必须记录导致商品利益交易的口头沟通。新规修正了现有规则，使其符合《多德-弗兰克华尔街改革法案》和《消费者保护法》的要求。

修订后的条例要求期货代办商、部分引入经纪商、部分掉期执行机构和设计的合约市场成员以及零售外汇交易商必须遵守这一规定。证监会表示，如果随后展开执法调查，将记录“关键证据”。(CFTC最初要求记录所有与现金商品和商品利息交易相关的口头沟通。然而，在关于记录与现金商品交易有关的通信可能会影响农业社区的评论之后，后者被排除在考虑之外。)

CFTC批准主要掉期参与者和掉期交易商的中期最终规则
美国商品期货交易委员会(cftc)批准了针对掉期交易商和主要掉期参与者的临时最终规则，允许他们不必遵守文件和商业行为方面的特定要求。规则的变更将使两组有更多的时间来履行条例23.502、23.504、23.201(b)(3)(ii);23.402;23.410 (c);23.430;23.431(一)- (c);23.432;23.434 (a) (2) (b)、(c);23.440;23.450; and 23.505.

最终的临时规定在《联邦公报》上公布后立即生效。发表后30天内，请大家发表意见。

bob200体育证券欺诈
请与我们的机构投资欺诈律师事务所联系。您与Shepherd Smith Edwards & Kantas, LTD, LLP的初步案例评估是免费的。我们的bob200体育证券欺诈律师事务所代表美国各地的投资者，以及那些对总部设在美国的金融公司有索赔要求的海外投资者。

商品期货交易委员会

更多的博文:
美国商品期货交易委员会称加拿大皇家银行参与大规模交易骗局以获得税收优惠，股票经纪人欺诈博客，2012年4月4日

美国证券交易委员会调查威斯康星州学区通过Stifel Nicolaus和加拿大皇家银行子公司进行的2亿美元CDO投资失败，股票经纪人欺诈博客，2010年6月11日

GAO说大多数金融监管机构没有协调多德-弗兰克规则的程序/政策，机构投资者证券博客，2012年12月24日bob200体育