前gpb资本首席执行官对盗窃和证券欺诈律师供认不讳bob200体育

迈克尔·科恩涉嫌窃取SEC调查GPB庞氏骗局指控的信息

在被指控妨碍司法公正近一年后，GPB资本控股公司(GPB Capital Holdings)前首席合规官迈克尔·科恩(Michael Cohn)承认了盗窃政府财产的轻罪。

最初对他的指控被归类为联邦犯罪，包括妨碍司法公正、未经授权泄露机密信息和未经授权访问电脑。

检察官指控科恩后，他被GPB Capital解雇。在为这家另类资产公司工作之前，这位前首席财务官是美国证券交易委员会(SEC)的审查员。bob200体育政府声称，科恩获取了与监管机构调查GPB Capital相关的专有信息，并以此作为公司雇佣他的诱因。据称，他随后将这些信息分享给了GPB高管。

科恩坚称，他从未向GPB的任何人透露过这类信息。他的量刑听证会定于2021年1月举行。

我们在Sbob200体育hepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的证券欺诈律师花了近两年时间调查GPB Capital涉嫌运营18亿美元的庞氏骗局。我们在金融行业监管局(FINRA)对从这些GPB私募销售中赚取佣金的经纪自营商和经纪人的仲裁索赔中代表投资者。

科恩认罪只是GPB Capital Holdings最新的一个坏消息，该公司投资于汽车经销商和废物管理。

今年7月，这家另类资产公司在向美国证交会提交的ADV表格中报告，其管理下资产(AUM)有下降了近2亿美元从2017年底到2019年6月，资产管理规模从4.34亿美元增至1.963亿美元。这是45.2%的暴跌。该公司发言人无法解释如此巨大的损失的原因。

同样是在7月，GPB资本控股II的投资者被告知，他们将无法获得与今年税务申报一起提交的关键文件——由于COVID-19，这一截止日期已经被推迟了三个月。

最近，GPB聘请的另一名审计师辞职。该公司的任务是审计GPB的私募基金之一——舰队废物管理公司(Armada Waste Management)。根据InvestmentNews今年早些时候成立的Highline Management Inc.目前负责监督该公司的业务。

与此同时，美国证券交易委员会(SEC)、美国金融业监管局(FINRA)和美国联邦调查局(FBI)仍在继续对GPB Capital Holdings进行调查，该公司正面临证券欺诈集体诉讼和两名前商业伙伴的诉讼。bob200体育这些投诉指控该公司实施了一个庞大而复杂的庞氏骗局。

由于赎回暂停，所有的GPB基金的价值大幅下跌，没有提供关于其私募股票价值(也就是说，如果它们有价值的话)的报表，投资者转向向他们出售这些投资产品的经纪公司及其注册代表，以挽回损失。

大约60家经纪自营商通过出售GPB私募配售获得了超过1.67亿美元的佣金。通常，购买它们的客户是退休人员或其他不适合他们的散户投资者。

SSEK律师事务所代表购买GPB Capital Holdings旗下众多基金之一私募配股的投资者，对Kalos Capital、Arkadios Capital、Money Concepts Capital、Ameriprise、Triad Advisors等公司提出股票经纪人欺诈指控。

如果你投资了以下任何一支基金，联系我们的证券欺诈律师bob200体育今天为您提供免费的病例咨询。