Hennessee Group落定与SEC Bayou Group欺诈

对冲基金投资顾问Hennessee Group LLC已与美国证券交易委员会达成协议的bob200体育bob200体育证券欺诈调查我全家人Bayou Group)和对冲基金管理塞缪尔·戈德堡。投资者损失了约4亿美元的诈骗。Hennessee Group和校长查尔斯·J Gradante将支付814000美元,以了结指控Hennessee未能正确的尽职调查前向投资者推荐Bayou Group。

根据美国证券交易委员会(SEC),投资者把超过6500万美元与河口组在2002年和2005年之间。Hennessee收集了超过500000美元的咨询费。然而,美国证券交易委员会(SEC)指控Hennessee未能执行尽职调查的类型告诉投资者,他们参与。该公司未能检查Bayou Group和审计师的关系,没有跟进邮件发送的投资者质疑审计之间的关系和Bayou Group创始人丹尼尔·马里诺。后来真相大白,以色列和马里诺建立了一个虚假的会计事务所和马里诺签署虚假审计。

以色列被判20年监禁,但是假装自杀,消失那天他应该去监狱。他后来把自己变成当局和逃离等待接收他的判决。马里诺是服刑20年的监禁。

上周,马里诺的弟弟,马修·马里诺被判21个月监禁他的角色在投资欺诈骗局。他被要求支付6000万美元的赔偿。

检察官指控马修知道河口高管承诺投资欺诈和Richmond-Fairfield协会是一个虚假的会计事务所。他被指控帮助隐瞒欺诈通过参与该计划,隐藏文件,更改某些虚假的文档。

相关网络资源:
Hennessee Group落定在河口SEC指控对冲基金诈骗;尽职调查机构说Hennessee室内,庞氏骗局的消息,2009年4月22日
Hennessee落定在河口SEC案件,Hedgefund.net, 2009年4月22日
Ex-Bayou Exec的哥哥被判处21个月的监禁,华尔街日报》2009年4月22日
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