汇丰银行支付12.5美元和解对SEC指控违反证券法bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)收取汇丰私人银行(汇丰银行)违反了美国联邦证券法。根据监管机构,瑞士私人银行部门之前没有注册代理为客户在这个国家提供跨境证券经纪和投资咨询服务。

汇丰私人银行同意支付1250万美元来解决SEC的指控。它也承认过错。

根据美国证券交易委员会在解决行政诉讼秩序,私人银行业务及其前任开始提供服务问题在10年前,增长其客户基础368美国账户,同时收集约570万美元的费用。银行人员来到这个国家超过36次招揽客户,提供建议,完成证券交易。bob200体育完成这些任务的管理者没有注册他们提供这些服务,也不隶属于注册经纪公司或投资顾问。这些经理也沟通通过电子邮件和邮政邮件与客户在美国

汇丰私人银行在2010年离开了美国跨境业务,关闭这里几乎所有的客户账户或移动他们到2011年底。

SEC说,私人银行部门知道这是违反联邦证券法的风险经理人的行为,甚至实施特定的遵从性计划管理和降低风险。bob200体育根据监管机构的秩序,汇丰故意违反证券交易法的某些部分1934和1940年的《投资顾问法》。bob200体育

汇丰银行承认SEC的顺序呈现的事实,承认它违反了联邦证券法律。bob200体育除了接受指示要求和责难,追缴的银行同意支付570万美元,420万美元的预先判断的兴趣,和260万美元的罚款。

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读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)

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