机构投资欺诈综述:STEC Inc .首席执行长起诉因内幕交易,对冲基金顾问指控涉嫌误导投资者,两兄弟解决裸卖空诉讼以14.5美元,与承销商获得新的信息披露义务

在美国证券交易委员会诉Moshayedi美国证券委员bob200体育会起诉计算机设备存储公司的董事长兼首席执行长STEC Inc . (STEC)内幕交易。马努切赫Moshayedi据称在他的公司股票交易的二次发行,因为他有内幕知识有需求下降的一个重要产品。

SEC认为Moshayedi是试图利用大幅上升趋势,公司股票的价格当他出售大量股份,以及股票属于他的兄弟,曾与他共同创立的公司。由于他的行为,委员会说,兄弟姐妹总销售收入约为1.34亿美元。Moshayedi否认了这些指控,并打算战斗。

在另一个秒的情况下,其他两个兄弟被欧盟委员会起诉涉嫌参与裸卖空对他们已经同意解决行政案件通过支付1450万美元。罗伯特·a·沃尔夫森和杰弗里·沃尔夫森被控不定位和交付卖空的股票经纪公司。这些naked-short出售交易涉嫌非法获利约950万美元。

黄金锚交易II LLC也起诉对此事的说法,也解决了。而沃尔夫森支付1340万美元,经纪公司已经同意支付110万美元。通过沉降、他们都没有承认或否认这些指控。

同时,对冲基金顾问奇卡普尔,他去年与美国证交会达成了和解行政和民事指控涉嫌不当行为涉嫌误导投资者、被起诉指控的投资顾问欺诈、证券欺诈、网络欺诈。bob200体育Kapur ThinkStrategy资本管理公司是唯一的管理主体。对冲基金管理的金融公司ThinkStrategy Capital Management LLC和ThinkStrategy资本基金。

根据刑事指控,在美国纽约南区地方法院,Kapur涉嫌误导客户的财务状况两个基金通过材料的误差和遗漏。他还被指控提供虚假信息基金的业绩、资产、长寿、尽职调查和人员。如果罪名成立,他将面临着125年的监禁。

在其他证券新闻,8bob200体育月2日开始,承销商必须满足当地和国家政府的新披露的义务。这包括披露任何实际的或可能的物质利益冲突,任何第三方补偿,任何风险涉及复杂金融交易推荐给客户。本月早些时候市政证券立法委员会发表指导协助完成这些新职责的承销商。bob200体育

美国证券交易委员会诉Moshayedi(PDF)

卖空兄弟同意支付1450万美元,以了结SEC的指控秒,7月17日,2012年

美国证券交易委员会诉Kapur(PDF)

MSRB规则G-17(PDF)

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