Jefferies LLC以2500万美元的价格解决SEC收费

经纪交易商和投资银行Jefferies LLC（JEF）已同意支付2500万美元来解决证券和交易委员会的指控，因为它没有适当监督其抵押支持的证bob200体育券桌的交易者。据称，这些同一名工作人员对投资者的定价撒谎。

监管机构辩称，杰富瑞没有向其主管提供正确监督MBS办公桌上的交易活动所需的内容，并且这些经理忽略了以找出债券交易者在银行为某些证券支付的方面告诉客户的定价信息。bob200体育这种不准确的信息对投资者产生了误导，他们并没有确切地意识到该公司从交易中获利的程度。

尽管Jefferies的政策使主管查看销售人员和交易者的电子对话，因此将检测到任何误导性或虚假信息，但SEC表示没有以确定价格错误陈述的方式实施该政策。据说监督失败是在2009年至2011年之间发生的。

Jefferies还被指控不考虑彭博终端上的客户和交易者之间的对话。SEC执法部门的董事安德鲁·塞雷斯尼（Andrew J. Ceresney）表示，杰弗里斯（Jefferies）的适当监督可能抓住了许多员工的错误陈述。

作为一部分bob200体育证券欺诈解决方案，杰富瑞（Jefferies）将向客户支付超过1,100万美元的费用（企业利润和不坦率的收益组合）。它还将支付420万美元的罚款和980万美元，以达成与康涅狄格州美国检察官办公室达成的非请求交易，并采取平行行动。

去年，SEC指控前杰弗里斯董事总经理杰西·利特瓦克（Jesse Litvak）犯有证券欺诈。bob200体育卢瓦克（Litvak）被指控使他出售MBS的客户，因此他可以为经纪公司赚钱。结果，投资者损失了约20亿美元。

本月初，卢特瓦克（Litvak）被联邦陪审团定罪，包括证券欺诈，以及与陷入困境的资产救济计划有关的欺诈行为。bob200体育他目前是唯一涉及公私投资计划的欺诈行为的人，该计划使用TARP数十亿美元来吸引更多人投资抵押贷款支持的证券。bob200体育同时，民事和刑事当局现在正在调查其他Jefferies集团交易员是否还为抵押贷款债券价格欺骗投资者。

请联系我们MBS欺诈律师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。我们的证bob200体育券律师事务所代表对经纪公司，投资银行，投资顾问，经纪人和其他行业成员的索赔。最大化收回投资损失的机会的最佳方法是与经验丰富的bob200体育证券律师知道如何正确完成工作。您与我们的最初案件咨询是免费的，无义务会议。

SEC命令（PDF）

SEC向Jefferies LLC收取未能在金融危机期间监督其抵押支持的证券服务台bob200体育，SEC，2014年3月12日

美国对抵押定价的更多Jefferies交易者进行调查，彭博，2014年3月12日

更多博客文章：
前杰弗里斯交易员因债券价格对证券欺诈案有罪bob200体育，股票经纪欺诈博客，2014年3月8日

波多黎各参议院投票出售$ 3.5B的债券，股票经纪人欺诈博客，2014年2月28日
SEC调查了货币交易者是否扭曲ETF和期权价格，操纵货币市场，机构投资者证券博客，2014年3月12日bob200体育