J.P. Turner＆Co。将支付25万美元以解决与股票贸易委员会监督不足有关的FINRA收费

金融行业监管局和J.P. Turner＆Co。已就经纪交易商未能建立适当的监督系统的指控达成和解协议，以确保其注册代表向客户收取合理且公平的股票交易佣金。通过同意定居，JP Turner不承认或否认涉及的指控监督不足。

FINRA表示，在2002年1月至2005年3月之间，JP Turner在确定应向客户收取股票证券交易的客户应收取多少佣金时未能考虑某些相关因素。bob200体育FINRA表示，经纪交易商让其经纪人对几乎每笔股票的佣金收取高达4.5％的佣金，并酌情决定哪些佣金仅受证券价格高于或低于25美元/股的限制。FINRA表示，如果安全价格低于每股25美元，JP Turner代表可以收取高达4.5％的佣金。如果安全价高于25美元，他们可以收取高达3.5％的佣金。

FINRA要求经纪公司建立系统和“合理的程序”，以确定该交易应收取的客户费用，同时考虑到某些相关因素。SRO的加价策略提供了这些相关因素的列表，包括：安全性，交易规模，订单执行成本以及安全性的可用性。

在审查期间，FINRA表示，JP Turner的91％的交易涉及每股25美元以下的证券。bob200体育While the broker dealer’s trading manager was in charge of reviewing and approving trades to make sure charges were reasonable and fair, the SRO says the reviews actually consisted of checking transactions to make sure that commissions did not go above the company’s 4.5% and 3.5% guidelines.

作为与FINRA和解的一部分，JP Turner将支付25万美元。经纪交易商还同意保留一名独立顾问，该顾问将评估公司的系统，政策，程序和培训与Finra的公平价格裁决有关。

我们的股票经纪人欺诈律师成功代表了数千名投资者，对金融公司的索赔。请立即联系Shepherd Smith Edwards＆Kantas Ltd Llp。