Lek证bob200体育券前首席执行官Samuel Lek被FINRA和主要交易所禁止

Lek证bob200体育券被控操纵交易

美国金融业监管局(FINRA)和大多数主要的美国证券交易所已经永久禁止经纪人塞缪尔·莱克(Samuel Lek)，他也是莱克证券的前首席执行bob200体育官。与此同时，该经纪自营商被罚款90万美元。

自律组织(FSRO)、纽约证券交易所(NYSE)、纳斯达克证券市场(Nasdaq Stock Market)、芝加哥期权交易所(Cboe Global Markets)及其附属交易所的禁酒令是10项不同和解协议的一部分。此前，Lek Securities被指控向外国交易员提供市场准入，其中一些交易员继续从事操纵bob200体育交易和欺诈。Lek和Lek证券达成和bob200体育解，但没有否认或承认这些指控。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)是一家经纪商欺诈律师事务所，我们正在调查Lek和Lek证券的前客户对投资者损失的索赔。bob200体育请与SSEK律师事务所联系，以便我们可以帮助您探索您的法律选择。

美国金融业监管局称，外国交易员的操纵交易已持续多年

美国金融业监管局辩称，多年来，Lek Securities给予外国交易员的这种市场准入，使他们有可能参与美国股票和期权交易所的操纵交易。bob200体育

欺诈交易活动据称包括:

• 叉积操作:这涉及用一种金融工具下单和交易，从而影响相关金融工具的价格。
• 分层:在无意执行的情况下下订单，以影响股票价格，然后取消订单。这通常涉及高频交易，即利用计算机在几分之一秒内完成大量订单。
• 欺骗:诱骗投资者卖出或买入指令，方法是发出买入或卖出指令，然后取消交易，或暗示会有这样的指令，但从不执行交易。

Lek证bob200体育券也被SEC处罚

FINRA表示，Lek和经纪自营商不仅无视SRO、美国证券交易委员会(SEC)和交易所的警告和调查，还向使用该公司主子账户的交易员提供办公空间、交易软件、计算机软件和其他服务bob200体育未能监督他们。

今年10月，SEC对Lek Securities和Lek一案做出了最终判决，此前SEC指控两家公司在三年时间里“为一家总部位于乌克兰的公司的操纵交易提供bob200体育便利”。

除了同意一项为期三年的禁令，即必须与可能参与操纵交易和市场操纵的外国客户达成交易，以及在很大程度上不允许向外国客户提供参与内部交易的选择权之外，这家经纪自营商还被勒令支付100万美元的罚款，外加近52.6万美元的提前判决利息返还。塞缪尔·莱克被判支付42万美元的罚款。

Samuel Lek从业28年，其中25年是Lek Securities的经纪人，他也是Ash &bob200体育 Co.和Bear, Stearns & Co.的注册经纪人。Lek Securities在SEC的案件发生后允许他辞职。在他的名单上列出了多项监管披露BrokerCheck记录以及一起未决的客户纠纷，要求赔偿50万美元的损失，并指控违反合同、超额费用和虚假陈述。

Brokerage公司疏忽

如果发生欺诈或疏忽导致投资者损失，经纪人交易商可能因未能适当监督其经纪人和其他注册代表而承担责任。联系我们的监管不足欺诈律师今天在SSEK律师事务所