经纪交易商对LJM保存和增长基金损失受到罚款|bob200体育证券欺诈律师

经纪交易商集体将支付55万美元的罚款，赔偿金额超过330万美元

金融行业监管局（FINRA）发现他们未能监督LJM保存和增长基金的建议（LJMIX，LJMCX，LJMAX），并没有对替代性互惠基金进行适当的优势，但已罚款和谴责了三家经纪公司。：

剑桥投资服务将支付$ 40万美元的罚款，加上超过300万美元的赔偿金
bob200体育美国证券的罚款为10万美元，赔偿近23.6万美元
J.W.Cole Financial将支付15.6万美元的罚款和16.3万美元的赔偿金

所有三位经纪交易商都定居，但没有承认或否认FINRA的发现。

LJM保存和增长基金在2018年的价值下降了80％之后，一直是众多投资者欺诈索赔的主题Volmageddon当道琼斯指数经历了记录下降时，该基金资产的98％。替代共同基金在2018年1月下旬拥有8.05亿美元的管理资产（AUM）。到3月初，其AUM降至980万美元。投资经理LJM合作伙伴被迫清算基金并关闭其门。

我们的替代投资欺诈律师一直在调查由经纪人或投资顾问说服的投资者遭受的损失，以购买LJM保存和增长基金股票。如果您在财务顾问及其公司向您销售的基金中遭受了损失，请立即联系Shepherd Smith Edwards和KantasBOB体育（InvestorLawyers.com的SSEK律师事务所）。

未能监督和不适合指控

根据FINRA调查人员的说法，剑桥投资研究公司向550名客户出售了1800万美元的LJM基金股票。

同时，它不仅未能监督这些建议，但经纪交易商没有在设计尽职调查，替代共同基金或适合性审查方面适当培训其注册代表。

该公司持有该基金股份的客户在2018年2月6日损失了80％的投资。迄今为止，剑桥已向其LJM保存和增长基金损失损失的客户支付了74万美元的赔偿。

在FINRA针对J.W.的情况下自我调节组织（SRO）的调查人员Cole Financity发现一个J.W.科尔经纪人参与了该公司100万美元的LJM保存和增长基金股票的60％。

SRO表示，经纪交易商缺乏自己的系统来确定什么是替代或复杂的投资，并且未能适当培训其经纪人或监督向客户提出的建议。相反，J.W。科尔完全依靠一家清算公司进行的尽职调查。

至于美国证券美bob200体育国，FINRA发现，尽管独立经纪交易商将LJM保存和增长基金指定为替代共同基金，但它未能适当地培训其经纪人对某些投资者的适用性，并且没有进行更高的战略审查。SRO表示，一位美国证券经纪人向33个客户出bob200体育售了61.6万美元的替代共同基金份额。

经验丰富的LJM保存和增长基金欺诈律师

许多投资于LJM基金的人说，他们从未被告知这种替代投资从事“短路波动”策略。投资者声称，他们认为该基金将使他们能够保留资本，而不是使他们面临如此多的市场波动和风险。

散户投资者，老练的投资者和其他人在LJM保存和增长基金中遭受了重大财务损失。致电SSEK律师事务所，并要求与我们经验丰富的替代投资欺诈律师交谈（800）259-9010。