Cambridge Investment Services,美bob200体育国证券和JW Cole Financial对LJM保存与增长基金建议的罚款
经纪交易商集体将支付55万美元的罚款,赔偿金额超过330万美元
金融行业监管局(FINRA)发现他们未能监督LJM保存和增长基金的建议(LJMIX,LJMCX,LJMAX),并没有对替代性互惠基金进行适当的优势,但已罚款和谴责了三家经纪公司。:
- 剑桥投资服务将支付$ 40万美元的罚款,加上超过300万美元的赔偿金
金融行业监管局(FINRA)发现他们未能监督LJM保存和增长基金的建议(LJMIX,LJMCX,LJMAX),并没有对替代性互惠基金进行适当的优势,但已罚款和谴责了三家经纪公司。:
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)已批准暂停$ 1.8B的赎回Infinity Q多元化Alpha投资者基金(IQDAX)。这包括推迟赎回日期付款过去7天。
此举是由于指控Infinity Q Capital Management CIO和创始人James Velissaris的指控可能已将不正确的价值赋予了开放式共同基金的某些复杂衍生物。