标记的文章替代投资欺诈

经纪交易商集体将支付55万美元的罚款,赔偿金额超过330万美元

金融行业监管局(FINRA)发现他们未能监督LJM保存和增长基金的建议(LJMIX,LJMCX,LJMAX),并没有对替代性互惠基金进行适当的优势,但已罚款和谴责了三家经纪公司。:

  • 剑桥投资服务将支付$ 40万美元的罚款,加上超过300万美元的赔偿金

Infinity Q Capital Management创始人可能错误地估价了某些基金资产

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)已批准暂停$ 1.8B的赎回Infinity Q多元化Alpha投资者基金(IQDAX)。这包括推迟赎回日期付款过去7天。

此举是由于指控Infinity Q Capital Management CIO和创始人James Velissaris的指控可能已将不正确的价值赋予了开放式共同基金的某些复杂衍生物。

前坎农堡,宾夕法尼亚州股票经纪人卖出指控

金融业监管机构(FINRA)禁止他三年后,乔纳森·道格拉斯·弗雷兹(Jonathan Douglas Freeze)仍然是八项未决客户纠纷的主题。这些投资者大多数声称指责他卖掉并将客户的资金投资于北卡罗来纳州房地产和投资控股公司替代投资控股公司,未经Fortune Financial Services的授权。

Freeze在该行业工作了21年。他还曾是峰会经纪服务,LPL Financial(LPLA),林肯财务顾问和林肯国家人寿保险公司的经纪人。

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