SEC的市场时机违反AG Edwards＆Sons Inc.主管和经纪人

美国证券交易委bob200体育员会正在维持针对两名AG Edwards and Sons Inc.主管及其一名股票经纪人的市场时机违反市场时机。共同基金涉及数十亿美元市场时机交易。

尽管市场时机涉及以利用价格低效率的方式购买和销售共同基金股票，但并非违法，但违反了1934年的1934年证券交易法案第10（b）条和规则10B-5。bob200体育当有欺骗的意图时会出现。

去年，ALJ发现AG Edwards and Sons经纪人Charles Sacco和Thomas Bridge在从事市场时机活动时有意违反了反弗拉德规定，即使他们受到了限制。ALJ还发现主管Jeffrey Robles和James Edge无法正确监督股票经纪人。

SEC执法部门针对桥梁提起的反法指控涉及1,352笔交易（代表11.26亿美元），他在两年内为客户马丁·奥利纳（Martin Oliner）执行了两年。执法部门指控萨科（Sacco）在5/02 - 9/03之间，对两个对冲基金客户进行了25,533个市场时机交易（代表40.36亿美元）。

SEC确定Edge是Bridge的主管，他知道并在后者的行动中是同谋。尽管罗伯斯没有被认为是萨科所谓的同谋经纪人欺诈委员会说，他应该注意到存在问题。

SEC下令桥梁停止并阻止未来的违规行为。他还被禁止与任何经销商或经纪人联系五年。萨科已经解决了他的经纪人弗拉德案。

Edge被禁止在任何经销商或经纪人中担任监督角色五年。罗伯斯（Robles）获得了持续三年的类似酒吧。这三名男子被命令支付罚款，而布里奇则被命令将近39,000美元的罚款加上$ 16,665.57的前裁决。

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委员会制裁托马斯·C·布里奇（Thomas C. Bridge）违反了证券法的反规定，詹姆斯·D·埃奇（James D.bob200体育
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