爱德华G类别档案——投资者律师投资欺诈律师发表的博客——牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

AG爱德华兹& Sons (Wells Fargo Advisors)来解决证券指控出售可变年金,缺乏bob200体育适当的文档到老客户

发表于:2011年5月4日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

密苏里州国务卿罗宾·卡纳汉说,A.G.爱德华兹& Sons有限责任公司将支付755000美元,以了结指控不当年金销售。金融公司涉嫌出售可变年金老年客户没有必要的文档。密苏里州的证券部门,AG)开始bob200体育调查,因为一个18岁的密苏里州居民报道注意到可变年金的清算后违规行为。

每调查结果AG爱德华兹,现在被称为Wells Fargo Advisors Wachovia corp .)收购之后,后者后来被富国银行(WFC . n:行情)收购。(Wells),把年金卖给老客户,但未能保持适当的记录的交易。缺乏适当的文档阻止了年金销售,发生于2006年7月至2007年6月,在符合公司政策和国家法律。

至少31密苏里州投资者受此影响监督。他们将会收到381993美元。密苏里州的投资者教育和保护基金将获得375000美元。密苏里州的证券部门将报销500bob200体育00美元成本调查投资者投诉。

上个月发布版本,卡纳汉说,她感谢AG爱德华兹的意愿”与我的办公室工作。”她还提醒投资者,如果他们相信他们的投资风险,他们可以随时联系她的办公室寻求帮助。同时,Wells Fargo Advisors表示高兴,这些遗留问题已经得到解决。

更多的博文:
保护自己来自德克萨斯州的证券欺诈,确保公司或代理销售你年bob200体育金有效保险许可证股票经纪人欺诈博客,2010年3月13日
市场时机违反AG爱德华兹& Sons有限公司监事、代理证券交易委员会维持了原判股票经纪人欺诈博客,2009年10月17日继续阅读;

市场时机违反AG爱德华兹& Sons有限公司监事、代理证券交易委员会维持了原判

发表于:2009年10月17日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券交易委bob200体育员会(sec)坚持市场时机违反AG)爱德华兹和两个儿子公司主管和其股票经纪人之一。数十亿美元的参与共同基金市场时机事务。

虽然市场时机,包括共同基金的买卖股票价格的方式,利用效率低下,并不违法,违反了1934年证券交易法案部分10 10 b-5 (b)和规则。bob200体育可以,有意欺骗。

去年,行政法官发现AG爱德华兹和儿子经纪人查尔斯和托马斯的焦点在于桥故意违反了反欺诈条款当他们从事市场时机活动虽然已经被限制。行政法官还发现,主管杰弗里·罗伯斯和詹姆斯的优势没有适当的监督股票经纪人。

反欺诈指控攻击桥1352 SEC执法部门涉及交易(代表11.26亿美元)他执行了两年的公司属于客户马丁中。执法部门指责25533年进入市场时机的焦点在于交易(代表40.36亿美元)两个对冲基金客户在5/02 - 9/03之间。

美国证交会确定边缘,桥的主管,知道并参与后者的行动。尽管罗伯斯不认为是在焦点在于所谓的同谋代理欺诈委员会说,他应该已经注意到有问题。

SEC要求桥停止从未来的侵犯。他还禁止与任何经销商或经纪人为5年。已经解决的焦点在于他broker-fraud情况。

边缘是禁止代理监督作用在任何经销商或代理五年了。罗伯斯收到一个类似酒吧持续三年。所有三个人被责令支付罚金,而桥被勒令吐出近$ 39000 + $ 16665点预先判断的兴趣。

相关网络资源:
读美国证券交易委员会的意见关于这件事

委员会的制裁托马斯·c·桥为违反反欺诈条款的证券法和詹姆斯·d·边缘和杰弗里·k·罗伯斯未能合理监督,交易市场,2009年9月29日bob200体育继续阅读;

前Stifel Nicolaus和AG爱德华兹股票经纪人判处21个月监禁投资欺诈骗局

发表于:2009年9月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前经纪人被解雇两AG爱德华兹,Inc.and Stifel Nicolaus & co .)已被下令为21个月的联邦监狱句子销售欺诈Stifel Nicolaus客户投资。尼尔罗拉哈里森告诉客户,他们投资于商品期货、黄金市场的股票经纪人用他们的钱来支持他的酗酒和赌博的习惯。

一个联邦大陪审团起诉这位54岁的前经纪人去年五月。哈里森承认一项邮件欺诈。他被要求支付91303美元的赔偿。

然而,目前尚不清楚是否投资欺诈受害者可以弥补他们的损失。他的一个目标,67岁高龄的拉尔夫·布鲁克说,因为他曾作为一个个体卡车司机在他生命的大部分时间里,唯一的退休是他通过投资创建。

AG爱德华兹哈里森在2005年发射后经纪自营商发现他从客户那里借钱。Stifel Nicolaus雇他不久之后即使经纪自营商知道AG爱德华兹解雇了他。Stifel Nicolaus解雇哈里森偷窃时被发现。

经纪人委托有处理客户的财务状况的责任。许多投资者寻求一个股票经纪人的服务,因为他们没有足够的知识和经验做出自己的投资以声音的方式。

当代理违反注意义务和金钱损失是通常的受害者bob200体育证券欺诈受苦。这可以为许多客户依赖devastating-especially投资让他们通过退休或把他们的孩子完成学业。任何损失由于股票经纪人欺诈是不可接受的。

相关网络资源:
前股票经纪人会21个月的句子,《每日电讯报》,2009年9月18日
Stifel代理被监狱的骗局的时候了圣路易斯商业杂志,2009年9月18日
美国邮政服务检查

伊利诺斯州证券部门bob200体育
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前Stifel Nicolaus和A.G.爱德华兹股票经纪人恳求犯有邮件欺诈罪

发表于:2009年6月25日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前股票经纪人工作用于A.G.爱德华兹,Stifel Nicolaus认罪bob体育电竞。尼尔·r·哈里森bars-although背后可以花27个月偿还85739美元的协议,与警方合作,和缺乏犯罪记录可以帮他接收不到21个月最低刑罚。哈里森在伊利诺斯州两个公司被指控诈骗客户。他征求投资者将他们的钱投资在商品期货和黄金市场,而是他们的资金用于赌博。邮件欺诈的指控是基于一个电汇确认寄给Stifel客户机。

虽然这可能是哈里森的首次正式刷法,让他从A.G.爱德华兹在2005年未能配合调查关于他的努力从客户获得贷款。A.G.爱德华兹提出必要的证券文档关于他的解雇。bob200体育尽管Stifel Nicolaus知道哈里森的背景,经纪自营商还雇佣了他一个特殊的监管协议A.G.爱德华兹终止后10天。

Stifel最终会火的股票经纪人在2008年“不道德和职业不当行为。“拉客的经纪自营商指控哈里森和从客户获得金钱和个人贷款欺诈的投资。

每哈里森的认罪协议:ex-stockbroker说服客户签署文件开立保证金账户没有确保他们有一个好的理解这些账户或与他们相关的利率。他会直接经纪自营商问题电汇到投资者的支票账户来代替钱发给他的虚假的投资。他也使材料虚假陈述客户和潜在投资者。他告诉他们可以赚很多钱,但他们会去户外进行投资时多样性的传统经纪帐户。

至少五个投资者是欺骗。

相关网络资源:

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