投资者律师博客摩根士丹利必须向CFTC支付200万美元的监督违规行为，底特律所有者在新世纪的贷款中起诉偏见
CFTC正在订购Morgan Stanley Smith Barney LLC（MS）支付与雇员的客户帐户处理相关的指控监督失败的200,000美元的民事货币罚款，这违反了CFTC条例166.3。它的命令坚持认为，摩根士丹利没有足够的监督和内部控制，可以成功地劝阻和检测CFTC和CEA违规行为。
根据CFTC，金融公司的客户充当期货委员会商人，即使没有注册为一家商人。（这是违反商品交换法案。）该机构认为，通过未能研究表明该客户正在从事非法行为的可疑交易，摩根士丹利（Morgan Stanley）犯下了CFTC法规166.3违反。
CFTC表示，即使摩根士丹利（Morgan Stanley）在2010年1月发现，自2006年以来，客户一直在不当携带其专有的期货交易帐户，但它使客户在2010年5月之前一直担任期货委员会商人的角色。
在其他与摩根士丹利有关的新闻中，五个底特律，密歇根州的房主正在起诉这家金融公司，因为他们声称这是种族偏见，这是公司财务和资助抵押贷款的方式。他们认为，这在统计上增加了非裔美国人的丧失抵押品赎回权。该案作为集体诉讼，最多可能涉及6,000名原告。
首席原告指控密歇根州的民权法规和摩根士丹利对抵押贷款证券化的抵押贷款证券化违反法律的行为，其意识到将使借款人面临更高的止赎风险。根据他们的诉讼，投资银行向投资者出售和包装新世纪贷款的销售和包装与该贷款的资金和资助方式紧密联系在一起。
在2004年至2007年之间，摩根士丹利（Morgan Stanley）提供了新世纪数十亿美元的信用额度和发行程序和政策，这些贷款产生了高债务收入比率高的贷款，预告税率低，几乎没有（如果有），收入验证以及其他收入验证以及其他特征。原告认为，这家金融公司决定了新世纪发出的贷款种类，甚至要求其有利可图的商业关系条件，其中很大一部分贷款带有“危险”的特征。他们认为，这种义务对底特律地区的非裔美国借款人产生了负面影响，他们从新世纪获得了贷款。2007年，新世纪寻求破产保护。
根据提起申诉的律师的说法，这是首次要求种族歧视和证券化之间有联系的诉讼，也是第一个涉及房主指控投资银行而不是贷方造成借款人造成借款人损害的诉讼。
CFTC命令Morgan Stanley Smith Barney LLC支付20万美元以违反监督，CFTC，2012年10月22日
Adkins等。vs.摩根士丹利，ACLU，2012年10月15日
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