摩根士丹利支付2美元因违反涉及卖空和空头报告——投资者律师的博客——5月19日,2015年

美国金融业监管局罚款是摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co . LLC (MS)为2 m美元涉及卖空交易和卖空兴趣报告违反规则。据称违反发生超过六年。金融公司还被控不投入一个监控系统设计以合理的方式,它可以识别和阻止这样的违规行为。

金融公司应该定期向地面读数报告他们的空头头寸,包括总股本证券自营公司和客户账户。bob200体育然而,根据自我监管组织,摩根士丹利(Morgan Stanley)没有完全准确、报告这类职位在某些证券涉及数十亿美元的股票。bob200体育美国金融业监管局还表示,该公司的监控系统是有缺陷的。

同时,根据美国证券交易委员会(sec)的监bob200体育管调控商店卖空,公司应该总仓安全,以确定他们是否短或长。通过聚合单元、监管商店允许公司在安全跟踪位置独立于公司其他职位,通过特定的交易部门或操作。

聚合单元不能包含客户的安全位置non-brokerage公司子公司。FINRA表示,摩根士丹利(Morgan Stanley),然而,包括这些客户的位置聚集在许多单位在确定净每个单元的位置。

通过沉降和同意支付200万美元的罚款,摩根士丹利(Morgan Stanley)并不否认或承认证券的指控。bob200体育然而,同意进入FINRA的发现。

卖空
大多数短期销售是合法的,但那些不是当下进行滥用行为。卖空交易是容易受到欺诈和它们可能导致的损失。

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