投资者律师博客市政债券违规：特纳J.P.向FINRA支付14万美元
金融行业监管机构正在批准J.P. Turner＆Co。违反规则，要求经纪人必须确保以“公平合理”的价格出现客户帐户和公司帐户之间的市政证券交易。bob200体育SRO辩称，公司的监督系统没有提供可以符合涉及公平定价的证券法规的监督bob200体育
作为和解的一部分，特纳（J.P. Turner）将支付$ 140万美元的罚款，超过7.6万美元，再加上客户恢复权的利息。
经纪公司还将支付与持续使用第三方电信市场有关的罚款75,000美元，该罚款在决定停止使用营销公司后继续进行。由于电信推销员不再从公司那里获得一个不称呼列表，因此它继续致电注册表中的人们。
特纳（J.P. Turner）同意解决这两个案件，而无需否认或承认指控。
在其他新闻中，美国证券交易委员会（Sebob200体育curities and Exchange Commission）正在向14个Muni债券承销公司收取不准确的信息向投资者发放信息。总的来说，这些公司将为据称在11至14年之间发生的联邦证券法违规行为支付约458万美元。bob200体育所谓的违法行为涉及出售市政债务，该债务使用提供有关借款人合规性的陈述或遗漏的文件，因为它们与披露职责有关。SEC表示，这些公司在出售债券之前没有进行适当的尽职调查以识别问题。BarclaysCapital Inc.（BARC），该公司将支付500万美元，富国银行（WFC）N.A. N.A. Municipal Products，该产品将支付44万美元，，，，Jefferies LLC（JEF），将支付$ 500K和TD Securities USA LLbob200体育C，将支付50万美元。
SEC一直在打击承销公司，州和地方借款人，以使他们自愿承认投资者披露失误，以回报更有利的和解条款，并使用其自愿自我报告系统，SEC拥有收取72个承销商。该委员会在9月收取22家公司，6月份收取36家公司。
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SEC罚款14家违反Muni债券的公司，思考顾问，2016年2月2日