全美证券交易商协会和纽交所寻求指导监督电子通讯

全美证券交易商协会和纽约证券交易所监管机构即将合并,联合发布提出了经纪自营商建立的政策和程序指导电子通讯员工使用开展业务,并将“采取合理步骤”监督等。

“两个证券自律机bob200体育构(SRO”)表示,经纪公司应该有一个监控系统以确保经纪人遵守所有适用的规则使用所有类型的电子通讯。

地面读数的补充说,一旦“合理”的政策和程序到位,公司将自己决定“额外的监管政策和程序必须充分监督他们的业务和管理成员的声誉,金融,和诉讼风险。“““与SRO”规则,SRO”“准则”不需要美国证券交易委员会的批准。

监管机构解决一般使用博客和其他电子某些电子通信的方法,也介绍了审查法律或合规人员。发布建议某种类型的合规审查的电子邮件发送的注册代表,包括作为标准的分支机构检查的一部分。

当自己的指导方针为非特异性,这些强调,“模糊语言解决这些问题可能为不必要的个人解释,”并补充说应该有“特定的语言解释给员工不服从的潜在后果。”

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