新罕布什尔州投资顾问专注资本财富管理控的金融欺诈上市交易基金支付2.4美元的受害者

关注资本财富管理和它的主人尼古拉斯·罗现在禁止有许可作为一个投资顾问或经纪自营商在新罕布什尔州。罗和他的金融公司被指控的金融欺诈。每与政府和解,他们必须支付240万美元的客户赔偿。

证券监管局采取行动反对罗去年bob200体育从客户投诉后声称他们失去了大量的钱在风险投资的杠杆交易所交易基金(etf),也称为etf。根据局,这些投资不适合客户较低或中等对风险的容忍度。罗还涉嫌伪造了自己的凭证和向投资者收取不合理费用,声称这是要与华尔街关系密切的第三方时,实际上,他保持的一部分钱。

罗最终同意FINRA仲裁索赔提起他以前的客户数量,那些所谓的民事欺诈和疏忽。仲裁员的电池板否决了他1.8美元的赔偿。

执政后,罗和关注资本财富管理根据破产法第十一章提出破产保护申请。

逆和杠杆etf
杠杆和反向ETF包括约280亿美元的美国ETF市场的1.2万亿美元。这些类型的交易所交易基金(etf)是为了提高短期回报通过衍生品的使用和债务。他们倾向于更适合专业交易员,而不是长期的散户投资者。2009年,监管机构开始发出警告在担心经纪人销售这些乐器“买入并持有”投资者策略不仅仅是客户可能导致严重的损失。

高级金融诈骗
不幸的是,老年人是一个最喜欢的那些寻求提交证券欺诈的目标。bob200体育许多老年投资者不投资精明和/或由于健康和/或老化问题可能缺乏的能力完全理解他们同意通过投资。对于老年人,成为投资欺诈的受害者可能意味着失去他们的退休生活储蓄,从而影响他们的生活和照顾在他们的晚年。

问题要问关于金融产品(SEC)
不管你的年龄或无论你是经验丰富的投资者,还是新手有关键问题你需要问你的财务代表,包括:

•投资产品注册与州和联邦监管机构?
•这是投资符合你的投资目标吗?合适的/合适吗?
•这个投资盈利?
•有什么附带的费用和他们是什么?
•投资液体吗?
•
确保你的文档是什么对你说。同样,你不应该只有基础决定投资这个词的金融顾问。要求看财务报表,最新的年度报告或招股说明书。你甚至可以上网信息未来的投资。

新罕布什尔州顾问要求支付2.4美元的赔偿客户损失,保险新闻,2013年3月15日
问题你应该问你的投资…如果你遇到什么问题,秒
n汉普郡投资顾问必须支付1.8美元mln ETF,路透社报道,2012年12月3日

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